中联重工内控报告(自评).pdfVIP

本公告乃根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第 13.09(2)条而做出。 兹载列长沙中联重工科技发展股份有限公司於2011 年3 月29 日在深圳证券交易所网站 ()以及巨潮资讯网()刊登的「长沙中联重工科技发展股份有 限公司2010 年度内部控制自我评价报告及2011 年度内部控制规范实施工作方案」文件，仅 供参阅。 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告及2011 年度内部控制规范 实施工作方案 第一部分 2010 年度内部控制自我评价报告 长沙中联重工科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）自2000 年上市以来，按照《公 司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规， 结合公司的所处行业及自身特点，已建立较完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制 制度体系，保证经营业务活动的正常开展和风险控制，并随着市场环境的变化和公司业务的 发展及时补充、修改和完善。现根据财政部、证监会等部门联合发布的 《企业内部控制基本 规范》和深圳证券交易所 《上市公司内部控制指引》等相关文件的要求，对公司内部控制制 度的建立和执行情况进行自我评价，详细情况如下： 一、综述 （一）总体规划 2010 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公 司内部控制指引》等法律法规的要求，结合公司的实际，以《公司章程》为指导，遵循平衡、 制约、授权、效益、系统原则，通过建立健全并持续改进内部控制体系、风险评估及偏差纠 正机制，使内控适应环境的变化，确保内控有效执行，严控公司经营风险。 （二）公司内部控制的组织架构 公司依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机 构，并根据权力机构、执行机构和监督机构相互独立、相互制衡、权责明确的原则，建立健 全了公司的法人治理结构，实现规范运作。1、公司股东大会是公司的最高权力机构，公司 通过不断完善 《公司章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保股东尤其是中小股东 充分行使其平等权利。 2、公司董事会是公司的执行机构，对股东大会负责。严格按照《公司章程》及《董事会议 事规则》等制度，在规定的职责范围内行使经营决策权，并负责公司内部控制体系的建立和 监督，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，对公司内部控制制度的制 定和有效执行负责。公司董事会由 7 名董事组成，其中 4 名为独立董事。监事会由 3 名监 事组成，其中 1 名为职工代表。董事会下设战略与投资决策委员会、薪酬与考核委员会、 审计委员会和提名委员会，并制订了相应的专业委员会工作细则，明确了各专业委员会的职 责权限和工作程序。 3、公司监事会是公司的监督机构，严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等制度履 行职责，对公司董事、CEO 及其他高级管理人员的行为及各事业部、控股子公司的财务状况 进行监督、检查，并向股东大会负责。 4、公司经营管理层负责内部控制制度的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、监督各 职能部门、事业部及控股子公司行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 各职能部门、事业部及控股子公司按照公司“50 字”管理方针运作。其中公司的总体管理 思路是“点控线、线联面、线面贯通、点面互动”。CEO 作为公司经营管理的“基本点”， 管理和控制公司经营的各条线，通过“线”来加强对每一个经营环节的控制力。 “面”指各 经营单元， “联”既指控制，又指协调服务， “线联面”阐明了各线与经营单元管理上的关 系，公司管理各线均直指各个经营单元，对各经营单元既实施过程监控，又协调服务。公司 各职能部门分别隶属于各“线”领导，各“线”通过职能部门与各经营单元形成对应的接 口，联接事业部高层并延伸到各经营单位相应的部门，使线与面之间形成顺畅的管理、沟通、 控制渠道，从而实现“线面贯通”。 “点面互动”就是要提高执行力、控制力、整合力，CEO 办公会作出的各种决策，必须迅速传达到各个执行层面；各单元的信息也必须迅速通过各条 线汇总，上达到 CEO 这个基本点，从而形成互动。 各职能部门按照“整合资源，目标管理，过程监控，协调服务”的管理思路，建立内部控制 管理体系，制订相关的管理制度，对各事业部及控股子公司进行有效的计划、监督、控制与 激励；而各事业部及控股子公司遵循“人、财、物、产、供、销、分配相对独立；集中决策， 自主经营” 的运行规则进行经营运作。 在现有的事业部制运行模式下，公司主要从以下几个方面对事业部进行管理和监控： （1）重大决策权：公司对各事业部的经营战略、中长期发展规划、年度经营计