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第三讲： 世贸组织的基本原则 与协议的整体框架 第一页，共三十七页。 1、非歧视性原则 2、透明度原则 3．关税保护和关税减让原则 4、一般禁止数量限制原则 5、公平贸易原则 6、磋商调解原则 7、互惠原则 8、对发展中国家单方面优惠原则 9、紧急行动原则 10、例外原则 一、WTO的十大原则 第二页，共三十七页。 1．非歧视性原则：最惠国待遇与国民待遇 最惠国待遇条款（Most-Favored Nation Treatment，MFN）是指缔约国一方现在、将来给予任何第三方的一切特权，优惠和豁免，也同样无条件地给予缔约国其他各方。 第三页，共三十七页。 国民待遇条款 (National Treatment)是指成员一方保证成员另一方的公民、企业、船舶及产品在该成员境内享有与该成员公民、企业、船舶、产品的同等待遇。 国民待遇原则要求成员方不得歧视来自任何成员方的进口产品，使进口产品和其国内产品享有相同的市场待遇 第四页，共三十七页。 2．透明度原则 主要是通过2种方式实现， 一是成员政府必须通过经常性的“通知”，向WTO及其成员公布涉及贸易和贸易管理的具体措施、政策和法律； 二是WTO对成员的贸易政策进行经常性的审议，即贸易政策评议。 透明度(Transparency)原则是WTO三个主要目标（贸易自由化、透明度和稳定性）之一。 第五页，共三十七页。 透明度(Transparency)原则涉及成员国的贸易制度和政策规定公开化 主要包括以下几个方面： 所有法规只有在正式公布以后才可实施； 法规文件必须易于获取； 政府要建立咨询机构将法规的具体内容和法规实施情况的统计资料向WTO秘书处提供； 从文件公布到实施要有一个公众评论期； 政府在制定文件之前要为相关利益方提供谈判或听证程序。 第六页，共三十七页。 3．关税保护和关税减让原则 主要包括： ①关税保护 关贸总协定规定各缔约国只能通过关税对国内产业进行保护，而不可采用其他非关税壁垒的办法。 目的是使保护程度一目了然，具有可预见性，易于比较，使关税减让谈判有明确的衡量标准，易于取得成果。 第七页，共三十七页。 ②关税减让 为了促进国际贸易的发展，要逐步降低进口关税的总体水平； （逐步减少各成员方的被允许的市场保护措施对全球资源配置形成的扭曲作用） 关税减让以互惠互利为基础，并作为实现非歧视、互惠和透明度等原则的实际执行载体； 第八页，共三十七页。 ③关税稳定 关税水平不能任意重新提高，或采取其他手段使其实际水平发生变化。 通过约束关税减让的时间和幅度，提供稳定的市场准入条件； （即要求每一成员方对每种大类产品承诺一个不能随意突破的关税上限水平，并为其制订一个从关税上限水平开始向下削减的时间和幅度安排，规定已经削减的关税不得随意提高。） 第九页，共三十七页。 ? 世贸组织前后工业产品(不包括石油)关税约束对照表 国家集团或地区 税号数量（个） 进口额(10亿美元) ? 受约束税号所占比例（%） 约束税率下的进口产品所占比例（%） 前 后 前 后 主要国家集团 发达经济国家 发展中国家 转型经济国家 主要地区 北美洲 拉丁美洲 西欧 中欧 亚洲 ? 86968 157805 18962 ? 14138 64136 57851 23565 82545 ? 737.2 360.2 34.7 ? 325.7 40.4 239.9 38.1 415.4 ? 78 22 73 ? 99 38 79 63 17 ? 99 72 98 ? 100 100 82 98 67 ? 94 14 74 ? 99 57 98 68 36 ? 99 59 96 ? 100 100 98 97 70 注：以上数据包括了26个发展中经济体的情况，这26个经济体的进口额占参加乌拉圭回合谈判的所有发展中国家进口额的4/5。 资料来源：关贸总协定 《乌拉圭回合结果：货物与服务市场准入》 第十页，共三十七页。 4、一般禁止数量限制原则 为了保障关税作为唯一的保护手段，WTO一般禁止实行数量限制； 主要办法： （1)要求通告所有已经实施的具有市场保护作用的非关税措施；承诺不增加新的非关税措施； (2)对其削减做出时间安排； 第十一页，共三十七页。 5、公平贸易原则 为了使贸易在公平、平等、互惠的基础上进行，允许成员方采取措施来抵消倾销和补贴对进口方所造成的损害； WTO认为倾销和补贴都属于不公平的贸易行为，允许征收反倾销税和反补贴税来抵消不公平贸易的影响。但征税要遵循一定程序、规则，不得滥用以达到保护主义目的