国泰基金基金直销销售适用性操作流程说明PPT演示文件P.pptVIP

国泰基金基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明 2008年8月 第一页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见 》的要求，国泰基金将在国泰基金直销交易系统中嵌入销售适用性调查问卷（如左图，共十题）。 目的：为了切实保障基金投资者的权益，确保投资者与相关基金产品销售的适用性，需要对投资者的风险承受能力进行评估，为投资者选择适合自己的基金提供参考。 基金投资需谨慎 第二页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明 销售适用性调查问卷 将如何嵌在基金直销系统中呢？ 基金投资需谨慎 第三页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明 网上直销 客户版 直销柜面 客户版 基金投资需谨慎 第四页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 如果您是打算开通我公司网上交易的新客户： 第一步：点击网站首页右边的“开立帐户”，选择相应的银行卡，填写验证信息 基金投资需谨慎 第五页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 第二步：进行银行身份验证（以农行卡为例），填写银行卡查询密码和图形验证码 提示：网上交易支持的其他银行卡的银行身份验证流程演示请参见网上交易指南中的网上开户业务流程。 基金投资需谨慎 第六页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 第三步：签订国泰基金网上交易委托服务协议，填写开户资料并确认填写的开户信息 基金投资需谨慎 第七页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 第四步：填写销售适用性调查问卷（共十题），并得到您个人的风险承受度评价 基金投资需谨慎 第八页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 最后一步：在填写完销售适用性调查问卷后网上交易即开户成功 基金投资需谨慎 第九页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 如果您是网上交易老客户，但还未做过销售适用性调查问卷： 第一步：点击“客户登录”，并登录网上交易 基金投资需谨慎 第十页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 第二步：填写销售适用性调查问卷（共十题），并得到您个人的风险承受度评价 基金投资需谨慎 第十一页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——网上直销版 最后一步：填写完销售适用性调查问卷后返回网上交易首页，进行各项网上交易操作 提示：原网上交易投资者第一次登录填写完销售适用性问卷后，一年内再登录时将不再主动要求投资者填写，但投资者可在右边菜单中选择对填写的问卷答案进行修改。 基金投资需谨慎 第十二页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明 网上直销 客户版 直销柜面 客户版 基金投资需谨慎 第十三页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明——直销柜面版 直销柜面新老客户（包括个人投资者和机构投资者） 在网站右侧的“直销单据下载”中下载销售适用性调查问卷及所需交易单据 填写销售适用性调查问卷及所做交易的交易单据 将填写完的调查问卷及交易单据连同所需证件传真至我公司直销中心。 提示：如果您未填写基金直销销售适用性调查问卷，您的交易申请可能将无法完成！ 基金投资需谨慎 第十四页，共二十一页。 基金直销销售适用性调查问卷操作流程说明 基金销售适用性 将如何在基金直销销售中体现呢？ 基金投资需谨慎 第十五页，共二十一页。