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PAGE / NUMPAGES 证券有限责任公司港股通业务结算管理办法模版 证券有限责任公司港股通业务结算管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司港股通业务的结算管理，优化业务流程，维护公司自身及客户的合法利益，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司港股通业务的结算相关管理事宜。 第三条 公司在开展港股通业务过程中，应遵循“合法、合规、稳健”的原则，对所有业务进行严格的规范和管理。 第二章 港股通业务的结算方式 第四条 港股通交易结算包括T日交易结算和T+1日清算结算两部分，具体内容如下： （一）T日交易结算：指T日交易所成交的股票和资金在T日完成交易结算，客户可在T日获取成交确认书。 （二）T+1日清算结算：指T日交易后，申请卖出的股票在T+1日得到清算，同时清算资金也于T+1日进入客户指定的银行账户。 第五条 港股通交收的时间为T日，清算时间为T+1日。 第六条 本公司对客户港股通业务结算提供内部调账、银证转账等方式。 第七条 内部调账方式是指公司通过电子结算平台，将客户之间的交收款项在内部进行调账。银证转账方式是指将资金托管在客户银行账户中，当需要进行买卖股票及追加保证金等操作时，由客户指定的银行发起划拨指令，银行账户与结算账户之间实行即时转账，实现资金切换。 第三章 港股通交收结算处理流程 第八条 港股通交收的结算处理流程如下： （一）客户下单：客户在公司终端或客户端下单后，公司进行成交匹配。 （二）成交确认：当成交匹配成功后，公司给客户发送成交确认信息。 （三）确认对账：客户收到成交确认信息后，对成交信息进行对账。 （四）资金调拨：客户将股票及相应款项进行调拨。 （五）T日交收：客户按照港交所要求在T日内佣金及交收款项汇入公司股东账户。 （六）T+1日清算结算：公司根据与上游结算机构的约定，收到清算机构提供的清算结果后进行资金账户记账，并通过银行与清算机构进行T+1日清算结算操作。 第四章 账户管理 第九条 公司为客户提供专门的港股通资金结算账户。客户在开通港股通时，公司将开设股票交易结算账户和资金结算账户，其中资金结算账户不支持提取现金。 第十条 客户在公司开展港股通交易前须完成有效的银行卡绑定操作，在交易时按照要求选择指定银行卡进行交易资金结算操作。 第五章 风险管理 第十一条 港股通业务的交易价格会受到多种因素影响，包括但不限于市场经济情况、市场交易量及股票变动情况等。 第十二条 客户在进行港股通业务的交易过程中，应根据自身经济情况和信用状况进行购买和卖出操作，严格控制风险。 第十三条 公司在开展港股通业务过程中，应对风险和市场波动进行灵活掌握，并采取相应的风险管理措施，以确保客户资产的安全。 第六章 其他 第十四条 公司港股通业务的最终解释权归公司所有。 第十五条 本办法自发布之日起生效，如有修改，经公司高层管理层讨论后生效。