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论信用制度建设中的惩戒机制 推进社会信用体系建设，不仅是有利于提高社会主义核心价值观，创造社会环境的重要举措，也是实施依法治国战略，改变政府职能，改革监督方法，实现国家现代化的重要制度安排。国务院2014年印发《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020)》,各地区和各行业信用体系建设普遍展开,取得了积极成效。虽然目前司法、税务、金融等领域失信惩戒有力推进,但从总体上看我国社会信用体系建设仍然处于起步阶段。顺利实现信用体系建设顶层设计的目标,当前要加强对守信激励和失信惩戒运行机制的系统性研究,合理部署相关具体工作,加强协调衔接。 一、 扬和激励守信者,获得较高的发展机遇和发展空间 从广义上讲,信用奖惩机制即守信激励和失信惩戒机制,须覆盖全社会:对守信者进行藵扬和激励,让诚实守信者获得较高的社会荣誉,并得到更多的发展机遇和发展空间;对失信者进行贬斥和惩戒,让欺诈失信者受到道德和舆论的广泛贬斥,在一定时期内失去发展机会和发展空间。 (一) 道德信用奖惩 具有守信行为的个人和组织机构,受到公众的称颂和敬重,应当感到荣耀。具有失信行为的个人和组织机构,受到公众的斥责和鄙视,应当感到羞愧。 (二) 社会信用奖惩 各种社会组织和公众,通过多种方式,宣示信行为和守信者,揭示失信行为和失信者,使守信行为及守信者受到藵扬,失信行为和失信者受到贬斥。 (三) 降低交易成本 在经济活动中,交易双方分别根据对方的信用程度,对守信者及信用程度高者提供一定的宽限,降低交易成本;对失信者及信用程度低者增设限制条件,提高交易成本。 (四) 信用奖惩机制 行政机关以及具有管理公共事务职能的组织机构(以下统称有关机关和组织)在行政管理过程中,对守信的法人和守信的特定自然人(以下统称管理相对人)一定时间内参与相关经济社会活动的权限给予一定优先权,对失信的管理相对人一定时间内参与特定经济社会活动的权限进行一定约束或限制。 从发挥作用的强度看,奖惩机制在道德、社会、市场和行政四种层面的奖惩强度依次增加,有效性和操作性依次提升。道德层面的信用奖惩,超出法律制度的规范范围,不应列入社会信用体系建设要求的信用奖惩的内容,应作为信用文化建设的内容。行政性奖惩是行政管理的措施,必须严格遵循依法行政要求,也应是信用奖惩机制发挥作用的主要领域。 二、 激励和失信惩戒机制的主要内容 社会信用体系建设顶层设计所指的守信激励和失信惩戒机制,主要内容是行政层面的奖惩,但还应当包括商务、社会两个层面的内容。三者都拥有六大要素。 (一) 交易当事人的选取 行政性奖惩的实施主体,是各级行政机关以及具有管理公共事务职能的其他组织机构。商务性奖惩的实施主体,是经济活动的交易当事人。社会性奖惩的实施主体,除了行政性和商务性奖惩的实施主体外,还包括社会活动中的所有参与者,主要是公共利益的相关者和维护者,如对食品造假的失信企业,将有大众消费者的一致抵制,新闻媒体的广泛揭露,银行的贷款限制,行政管理机关的处罚。狭义的社会性奖惩主体,不包括商务性和行政性奖惩的实施主体。 (二) 特定自然人 行政性信用奖惩的对象,就是行政管理的相对人,包括特定自然人、法人和其他社会组织。其中特定自然人是指行政管理行为的指向者,包括企业法定代表人、企业主要经营管理者、个体工商户、具有专业执业资格且实际从业人员,以及行为活动属于各级有关机关和组织机制管理或在其服务范围的其他公民、境外人员和外籍人员。 (三) 主权范围内继续存在体现风险的联动惩戒 信用奖惩机制应当在地域和行业两个维度发挥作用。在国家主权范围内,在一个地区内守信者或失信者,在其他地区应当同时受到激动或给予惩戒,一个行业的失信者,应当在其他行业受到联动惩戒。行政性、商务性和社会性奖惩,都是如此。 (四) 法律文书是实施信用奖惩的最终依据 行政性信用奖惩的依据,是管理相对人在工商登记、税费缴纳、工程建设、债务偿还、合同履约、食品与药品安全、产品质量、工程质量、安全生产、劳动工资、环境保护、交通安全、社会保障、信贷融资、知识产权保护、公用事业、投保索赔、慈善公益、表彰奖励、行政处罚、生效法律文书履行等各项经济社会活动中的信用状况,且必须以法律文书的记录形式才能作为实施信用奖惩的最终依据。商务性和社会性信用奖惩依据,除了行政性信用奖惩的依据外,还包括未形成法律文书的信用状况记录。 (五) 失信记录的核查程序 按照依法行政的要求,行政性奖惩必须明确并履行法定的程序,须经过守信或失信记录信息的核查、认定和信用奖惩的实施三个步骤。商务性奖惩和社会性奖惩,也必须坚持以事实为依据,但对程序的要求不及行政性奖惩严格。 (六) 失信惩戒政策 社会信用体系建设的目标是要营造守信光荣、失信可耻的社会氛围。为鼓励守信、打击失信,激励或惩戒的内容应该与信用状况挂钩,但重点应放在对失信的惩戒上,