电梯质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））.docVIP

电梯质量安全风险管控清单 (制造(含安装、修理、改造)) 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 1 设计 设计的依据不符合要求 设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件 的依据是否符合要求 周排查 质量安全总监 2 设计文件未经责任人员 审查确认即用于生产 设计文件按规定经责任人员审查确认通过后 方能用于生产， 周排查 质量安全总监 3 未按规定对外来设计文 件进行控制 按照法规、标准、控制程序文件的要求对外来 设计文件进行控制 周排查 质量安全总监 4 未按规定办理设计修改 手续 当设计发生修改时，按设计控制程序进行处理 周排查 质量安全总监 5 材料与 零部件 未按规定对受委托方实 施质量控制 建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采 购质量控制 周排查 质量安全总监 6 未按规定进行材料验收 (复验)以及存放与保管 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验 收(复验)、存放与保管 周排查 质量安全总监 7 未按规定进行领用、使用 控制以及材料标识 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料 领用和使用以及材料标识 日管控 质量安全员 8 未按规定办理材料代用 手续 按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材 料代用手续 日管控 质量安全员 9 作业 (工艺) 未按规定制定通用、专用 文件和技术交底 按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工 艺文件 月调度 主要负责人 10 未对设计图纸的工艺性 进行审查 对设计图纸进行工艺审查，并做好记录 日管控 质量安全员 11 未按规定对生产工艺执 行情况进行检查 按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况 检查 日管控 质量安全员 12 焊接 未按规定对焊接人员、焊 按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接 日管控 质量安全员 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 接材料、焊接过程进行管 理、控制 人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制， 并做好记录 13 未按规定对焊接试板控 制 明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、 检验与试验、处理和保存 周排查 质量安全总监 14 焊接工艺评定、焊接工 艺规程不符合要求 按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规 程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺 周排查 质量安全总监 15 焊缝返修未按规定执行 焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的 要求执行 周排查 质量安全总监 16 检验 与试验 检验与试验工艺文件不 符合要求 按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检 验与试验工艺文件 周排查 质量安全总监 17 未按规定对检验与试验 条件、过程检验、最终 检验、检验与试验状态 进行控制 按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控 制并做好状态标识以及相关记录 周排查 质量安全总监 18 检验与试验记录和报告 缺失或不规范 应及时出具准确规范的检验与试验记录和报 告 周排查 质量安全总监 19 型式试验不符合相关规 范要求，不能覆盖产品 范围 型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产品范 围 月调度 主要负责人 20 生产设备 和检验与 试验装置 采购、验收、建档、操 作、维护、使用环境、 检定校准、检修、封存 以及报废等的控制不符 合要求 按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产 设备和检验与试验装置的相关环节进行控制 并做好相关记录 周排查 质量安全总监 21 档案管理不符合要求 按照程序文件的要求对生产设备和检验与试 周排查 质量安全总监 序号 风险类别 风险指标 风险管控措施 管控形式 责任人 备注 验装置的档案进行管理 22 生产设备使用状态标识， 检验与试验装置检定校 准标识，法定要求检验的 生产设备的检验报告等 不符合要求 按照程序文件的要求对生产设备和检验与试 验装置的相关标识、检验报告进行管理 日管控 质量安全员 23 人员管理 未对人员培训的范围、 要求、内容、计划和实 施等做出规定 制定人员管理相关程序，明确相关要求 月调度 主要负责人 24 特种设备许可所要求的 相关人员的培训、考核 档案不符合要求 加强过程巡查及档案管理 月调度 主要负责人 25 特种设备许可所要求的 相关人员的聘用管理不 符合要求 检查相关工作见证材料 月调度 主要负责人 26 执行特种 设备许可 制度 资源条件未能持续保持 许可条件 制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确 相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关 人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及 时核查是否满足许可条件 月调度 主要负责人 27 未按规定履行告知义务 并接受监督检验 接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按 规定申报和接受监督检验 月调度 主要负责人 28 发现涂改、倒卖、出租、 出借许可证行为等 按规定进行许可证管理 月调