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基于eanupc码的进口消费品风险监管研究 1 进口张量港的主要模式 目前，进出口产品检验的重点从出口向进口转移，从微观质量监督到宏观质量监督，即从一般监督向重点监督转变。在众多进出口产品中, 进口消费品数量庞大, 涉及面广, 影响深远, 是进口环节和国内流通环节的直接对接。当前国际上进口消费品管理主要有两种模式。第一种为传统模式, 又称“橄榄形”模式, 监管过程集中于到货检验环节, 使整个流程呈现出橄榄形。第二种为现代模式, 又称“哑铃形”模式, 以监管的前推后移, 扩大监管时空。传统模式向现代模式的转变, 能够减少中间环节, 解决层次过多问题, 其核心即是在风险可控的情况下, 降低通关成本, 提升通关效率和行政执法的有效性。本文结合进口消费品检验监管中风险管理实务, 基于国际通用商品条形码, 针对消费品风险信息识别、量化布控模型建立以及自适应学习优化方法进行论述。 2 有关食品风险的信息的识别 2.1 我国ean/upc码编码结构 EAN/UPC码为当前国际通用商品条形码, 由国际物品编码协会制定, 其条码标识由全球贸易项目代码 (GTIN) 及其对应的条码符号组成。在世界范围内EAN/UPC码广泛应用于物流、销售、通关等业务领域。在我国通用商品条形码由国家质量监督检验检疫总局下属的中国物品编码中心统一管理。EAN/UPC码分为EAN标准13位和缩短8位, UPC-A和UPC-E 4种编码结构, EAN码应用最为广泛。具有代表性的EAN-13编码方式, 前3位为标识国家或地区代码, 后续位为制造厂商代码与具体商品代码。其中我国通用的EAN-13编码方式如图1所示。 通用商品条形码在我国及世界范围内使用广泛, 我国各省均出台了相应的商品条码管理办法, 保证商品条码质量, 促进商品条码的广泛使用。江苏范围内大型超市早在10年前即实现了全场商品均具有通用条码, 贵州省超市内商品的条码覆盖率也已达到95.6%, 其中合格率达到98.5%。发达国家由于条码技术起步较早, 流通领域商品基本实现了条码全覆盖。将通用商品条形码用于消费品监管具有完备的社会基础。 2.2 建立ean/upc码的信息管理机制 当前进口消费品报检受理中, 产品分类以HS编码为准, HS编码主要针对税则号分类与物流贸易便利性, 并不是为了精确描述产品属性、鉴别产品质量风险而设立。而EAN/UPC码具有通用性、标准化的优势, 能够适用于检验监管工作环境。使用基于EAN/UPC码的信息管理机制能有效提升产品风险信息的识别度, 前置风险信息搜集环节, 加强后市场监管的可追溯性。 建立EAN/UPC码的产品信息库, 即在编码注册备案过程中采集产品相关信息。以广州为例, 目前采集的产品信息包括贸易项目标识代码 (GTIN) 、商品名称、商标名称、规格型号、包装形式、产品执行标准编号、执行标准名称、生产许可证号、卫生许可证号和产品照片等。为了有效获取信息进行监管, 需要在备案时采集产品制造商、原产地以及产品分类。其中产品分类应根据进口消费品质量特性和安全特征进行合理分为各个单元组形成分类表, 采集过程也是建立产品的EAN/UPC码与分类表的对应关系。 2.3 类别风险信息的识别 2.3.1 费品的ean/upc码使用情况 进口消费品的固有风险信息来源于进口产品的固有特征, 包括产品类型、名称、型号、规格、产品制造商与原产国等。固有风险信息对应于进口消费品的基本属性, 不因进口流通环节的改变而变动, 属于内因范畴, 是风险的决定性因素。为保证风险管理的有效运行, 必须优先采集产品固有风险信息。 通过使用EAN/UPC码辅助申报, 固有风险信息在进口预申报或正式申报过程完成, 结合具体进口消费品的EAN/UPC码使用情况, 主要有以下4类情况。 (1) 进口消费品使用原产国商品条形码 根据我国商品条形码管理办法与国际编码组织管理准则的相关规定, 允许以原生产国条形码为产品条形码在中国市场流通。使用原产国条形码应办理境外条码备案使其产品在中国市场销售。应申报产品最小单位对应的EAN/UPC码, 系统依据条形码直接获取产品类别、制造商、原产国。 (2) 进口消费品使用中国条形码 在代理商或销售商进行条形码注册备案时应申报产品制造商、原产国信息并提供相应证明材料, 建立条形码与制造商、原产国等信息的对应关系。应申报产品最小单位对应的EAN/UPC码, 系统直接获取产品类别等信息, 通过对应关系获取制造商、原产国。 (3) 进口消费品背标使用中国条形码 部分进口消费品在生产国已注册条形码, 但由于中国办理境外条码备案的程序比较复杂, 销售公司采取背标形式将国内销售流通环节的产品条形码粘贴于原条形码上。应申报产品最小单位对应的原产国EAN/UPC码系统依据条形码直接获取产品类别、制造商、