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XXX证券股份有限公司权益类证券收益互换交易客户背景调查 （机构客户） 客户名称：___________ 题目 选项 1.贵机构的注册资本情况？ A. 2000 万（含）以上 B. 2000 万以下，1000万（含）以上 C. 1000万以下 2.贵机构的金融类资产情况？ A.1000万（含）以上 B. 1000万以下，600万（含）以上 C. 600万以下 2.贵机构在我公司的开户时间？ 开户时间为 个月 3.贵机构参与股票交易的时间年限？ 5 年（含）以上 B. 3 年（含）以上 C. 2 年（含）以上 D. 不足2 年 4.贵机构是否具有衍生品或结构性产品交易经验？若有，距离上一次交易的时间？ A. 1 年以内 B. 1 年（含）至3 年年 C. 3 年（含）至5 D. 5 年（含）以上 E.未从事过任何形式的衍生品交易 5.接上题，若贵机构有过衍生品或结构性产品交易经验，请选择其以前办理的交易类型。 A.复杂期权或内嵌复杂期权的结构性产品 B.简单欧式期权或期权组合 C.简单的远期、期货或掉期 D.“优先-劣后”收益的信托计划、收益分级基金 E.未从事过衍生产品交易 6.贵机构在以前所有衍生交易中是否存在拖延资金支付的情况？ A.从未拖延支付资金 B.曾有2 次以下(含)拖延支付资金的情况，但未违约 C.曾有2 次以上拖延支付资金情况，但未违约 D.曾有未履行资金交割义务而违约 7.贵机构高级管理人员和业务人员是否熟悉衍生品交易？ A.非常熟悉 B.比较熟悉 C.一般熟悉 D.不熟悉 8.贵机构对办理衍生品交易是否有明确的制度规定？ A.董事会/高管层对从事衍生产品交易有明确制度规定 B.在客户的财务制度中，有对从事衍生交易的相关条款 C.没有明确制度规定，但董事会/高管层对衍生交易确定了相关原则 D.没有明确制度规定，董事会/高管层对衍生交易也未确定相关原则 9.贵机构拟进行挂钩产品交易的交易金额占上一会计年度净资产的比例是多少？ A.不到5% B.5%-10% C.10-20% D.20%以上 10.贵机构拟进行投机交易的最大亏损占上一会计年度净利润的比例？ A.10%（含）以下 B.10%-20%（含） C.20-30%（含） D.30%-50%（含） E.50%以上 11.贵机构拟进行投机交易的最大亏损占上一会计年度净资产的比例？ A.5%（含）以下 B.5%-10%（含） C.10%-20%（含） D.20%-30%（含） E.30%以上 12.贵机构拟进行投机交易的最大亏损占上一会计年度经营活动净现金流的比例？ A.10%（含）以下 B.10%-20%（含） C.20%-30%（含） D.30%-50%（含） E.50%以上 13.贵机构对办理挂钩产品交易的风险态度如何？ A.认为潜在风险不会影响公司经营 B.认为潜在风险会对公司产生较小影响 C.认为潜在风险会对公司产生较大影响 D.完全不会出现任何风险 E.未对交易的风险进行评估 14.假设有50 万元本金，贵机构倾向于哪一种投资方式？ A.有10%的可能性获得100 万元收益 B.有25%的可能性获得50 万元收益 C.有50%的可能性获得25 万元收益 D.有70%的可能性获得5 万元收益 E.获得确定的5000 元收益 客户签字： 授权代表签字： 填写日期：