2023-内审员培训教程(PPT 78页).pptxVIP

内审员培训教程0 第一章 概述〔P1〕1 审核的指南适用范围：单一体系审核〔质量、环境〕 多体系的结合审核作用：标准审核，有利于审核的一致性 和标准性，提升审核的有效性，提 供增值效劳2 审核 〔P3〕 3 审核审核是一种正式的、有序的活动(系统性〕审核是一项客观、公正的活动〔独立性〕审核过程是一项形成文件的活动〔文件化〕审核的对象可以是体系〔质量、环境、职业健康安稳〕、产品、过程和效劳审核的目的是获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准那么的程度4 审核准那么〔P4 〕5 审核证据〔P4〕证据与审核准那么有关，无关的不是证据与审核准那么有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息〔3.9.4〕证据是能够被证实的信息性质可定量〔如顾客的满意率〕，也可定性〔员工的质量意识〕6 审核证据 。审核范围内所进行的面谈。文件和记录的审阅。现场观察。现有的测量与测试的结果或通过其它方法得到的结果7 审核发现〔P5〕将收集的审核证据对照审核准那么进行评价的结果〔 3.9.5〕 能说明符合或不符合审核准那么，或指出改进的时机。相较的结果〔审核准那么〕。符合性评价：结果为符合或不符合8 审核结论〔P5〕审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结论。〔3.9.6〕。结论的依据：审核发现根底 +审核目的。审核组做出9 审核方案、方案与范围针对特定时间段所方案并具有特定目的的一组〔一次或屡次〕审核。〔3.9.2〕P6对审核活动和安排的描述〔3.9.12〕P6审核的内容和界限〔3.9.13〕P6 通常包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期10 审核员和审核组经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员〔3.9.9〕P5实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持〔3.9.10〕P5 。通常任命审核组中的一名审核员为审核组长11 审核原那么 确定原那么的目的与审核员有关的三项原那么 道德行为、公正表达、职业素养与审核有关两项原那么 独立性、基于证据的方法12 管理体系审核类型〔P7) 内部审核 。第一方审核外部审核 。 第二方审核 。 第三方审核13 第二方审核顾客或以顾客的名义进行，提供对组织信任的依据目的：。在有合作意向时对组织的体系进行初步评定。在有合同关系的情况下，验证组织的体系是否正常运行并持续满足要求，促进组织改进体系。沟通和加强供需双方对要求的共识14 第二方审核审核准那么 。合同约定的管理体系标准或准那么 。适用于组织的产品、过程及活动的有关法律、法规及其他要求 审核人员 顾客指派15 第三方审核被认可的认证机构或其委托的审核机构所进行的审核目的。确定体系是否符合规定的要求。确定体系实现规定的目标、指标的有效性。确定是否可以认证/注册。为受审核方提供改进的时机16 第三方审核17 第一方审核是组织或以组织的名义对其自身的管理体系进行的审核目的。体系正常运行和改进的需要。为第二、三方审核做好准备 。内部管理的一种手段18 第一方审核审核准那么。管理体系文件。文件依据的标准。适用的法律法规及其他要求审核人员 本组织内经过培训、资格认可并授权的内审员，也可由组织聘请外部机构/人员已组织的名义进行19 第二章〔P 9) 审核方案20 审核方案确定年度审核的频次和形式〔时间、审核方式)确定年度审核工作的安排〔目的、范围与准那么、内容、人员等〕责任人：审核的主管部门 形式： 年度审核方案21 年度审核的频次和形式正常情况下每年至少一次，覆盖标准所有要求集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审22 追加审核 例行审核之外，以下因素也可能导致进行内部 分散式审核的进度安排组织变化市场反响重大质量不合格23 第三章〔P18)审核活动 审核启动-文件评审-现场审核准备-现场审核实施-审核报告-审核结束24 审核启动确定审核目的明确审核范围和准那么确定审核的可行性确定审核组25 审核目的通常由局长或管理者代表确定审核要完成的事项和到达的要求 体系的符合性〔准那么〕 运行的有效性 改进的时机26 审核范围实际位置组织单元活动和过程审核覆盖的时期产品类别27 审核组管理者代表或审核管理部门确定 审核组的能力要求和控制重点审核组长的职责与作用审核员的职责与作用28 文件评审〔P21)时机 批准时的评审〔4.2.3〕 现场审核前和审核中的评审〔审核员〕 定期的评审〔4.2.3〕29 审核活动准备编制审核方案审核组工作分配