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合规文化心得体会

20**年在进展业务的同时，全力推动以员工为主体和核心、面对业务、面对管理、面对操作的“合规文化”建设，通过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务进展质量等系列活动的深入开展，基础管理工作存在的隐患得到实时清除；防范风险的技能得到加强，为业务持续健康地进展制造了良好的内部环境。

一、优化激励约束，引领合规文化。

一是完善考核激励机制，制定了员工绩效考核方法，并对合规文化学习、业务培训、按规操作等内容加大了考核分值，以利益安排机制引导员工行主动合规，做到过程与结果并重。二是完善薪酬安排机制，提高薪酬安排透亮度，加强薪酬安排机制的正向激励和引导作用，使员工收入与业务进展同步提高，共享改革进展成果，不断加强员工的忠诚度和归属感。

二、加强员工培训力度

只有真正以广阔员工为本，锲而不舍地构筑合规文化，制度才能合规彻底地执行。基于这种理念，召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展“争先创优”活动，树立员工身边看得见的模范，并出台了“合规培训计划”，分别对信贷、会计、电子银行等几大系列实行全员培训。

三、建立防控机制

20**年，该行通过对内外部检查中发觉的问题进行分析，并从合规管理入手，继续推动制度建设。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案，通过合规培训，为员工分析基础管理中存在的问题，剖析问题产生的缘由，明确整改措施，使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的缘由有了更深刻的了解，执行制度的观念有了明显加强，对违反制度的事“不敢为、不能为、不想为”。

四、从规范行为到自觉行为

过去，基层网点对制度要么被动执行，要么打折扣，开展基础管理活动以来，这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化，合规经营意识的提高，使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看，带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高，它已经从深层次上转变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。