强监管防风险系列举措推出，资本市场高质量发展可期.pdfVIP

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跟踪分析|非银金融

目录索引

一、提高上市公司质量，加强上市公司监管4

（一）从源头提高上市公司质量，严把发行上市准入关4

（二）加强上市公司监管，推动增强投资者获得感6

二、加快推进建设一流投资银行和投资机构8

（一）从行业生态与机构定位的核心来看，校正、夯实与健康发展9

（二）从业务监管与功能的角度，强调交易、财富、资管、投行与跨境业务的功能

性10

（三）从监管队伍与金融风险的角度，全面强化监管与防范化解风险11

三、加强证监会系统自身建设，促进资本市场高质量发展13

四、风险提示15

识别风险，发现价值请务必阅读末页的免责声明

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跟踪分析|非银金融

3月15日，证监会连发四文，意指全方面强化监管，发挥功能，推进资本市场高质

量发展。其中，上市公司的一级上市和二级交易层面，分别发布《关于严把发行上

市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》和《关于加强上市公司监管

的意见（试行）》；中介机构端发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进

建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及首次关注监管自身《证监会落

实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面从严加强自身建设》。

一、提高上市公司质量，加强上市公司监管

（一）从源头提高上市公司质量，严把发行上市准入关

为从严监管企业发行上市活动，压紧压实发行监管全链条各方责任，切实树立对投

资者负责的理念，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质

量的意见（试行）》，从上市公司自身申报与募投、中介机构执业、交易所审核、

证监会派出机构等多个维度严控企业上市监管，证监会组织全链条各环节从严监

管，健全全链条监督问责体系。

表1：《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》

政策措施要点内容

压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任：

严把拟上市Ø督促“关键少数”增强诚信自律法治意识，完善公司治理，健全内部控制制度并有效运行，按规定接受内部控制审计。

企业申报质Ø