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政府规制理论概述与变迁

政府规制理论概述与变迁

摘要：市场经济的演进、市场失灵和市场经济

的外部性孕育了政府规制理论的产生。政府规制是政

府用以纠正市场失灵的重要手段。文章对政府规制的

相关基本概念进行了简单界定，阐述了政府规制理论

的发展过程和基本类型，提出了政府规制理论在有效

防止垄断，维护市场和社会公平正义，提高社会运行

效率等方面的重要作用和深远意义。

关键词：政府规制；概述；变迁

[基金项目]：2013年湖南省情与决策咨询研究课

题（课题编号：2013BZZ121）、2013年湖南涉外经济

学院校级科学研究课题的阶段性成果。

一、规制的基本概念

“规制”一词源于其英文“Regulaion”，字面意

为规定、规范与制约。作为具体的制度安排，规制是

“政府对经济行为的管理或制约”，是在市场经济体

制下，以矫正和改善市场机制内在的问题为目的，政

府干预和干涉经济主体（特别是企业）活动的行为，

“包容了市场经济条件下政府几乎所有的旨在克服

广义市场失败现象的法律制度以及以法律为基础的

对微观经济活动进行某种干预、限制或约束的行为”。

二、政府规制的一般理论

（一）政府规制的涵义

政府规制的内涵研究最早源于美国，代表性的学

者有斯蒂格勒、佩尔兹曼和卡恩等。1970年以前，美

国经济学家卡恩在《规制经济学：原理与制度》中就

对政府规制作了定义，他的定义主要侧重于经济性规

制，指出规制的实质是政府命令对竞争的明显取代；

1971年，著名学者施蒂格勒提出，政府规制是规制对

象的一种经济需求并可以为其服务的一种工具，这种

理解为为后来西方国家的“放松规制”提供了理论依

据。

（二）政府规制理论的发展过程

随着社会经济发展，政府规制理论的发展主要经

历了公共利益理论、部门利益理论、寻租理论、激励

规制理论四个阶段。

1、公共利益理论是施蒂格勒在1971年提出的。

它主要是指政府作为公众利益的代表，当市场失灵出

现时，政府就应出面对相关经济领域进行干预。该理

论认为，由于市场自身调节的局限和缺陷，对市场的

疏于管理会导致社会的不公和低效，强调政府规制应

是对市场失灵的有效回应，通过政府干预和调控来提

高资源配置的效率。例如劳动力市场供求失衡和信息

不对称引发的就业歧视现象则可以运用相应的政策

加以规制。2、部门利益理论与公共利益理论完全不

同，它主要强调某一部门或某一特殊利益集团的利

益，最具代表性的是规制俘获理论。该理论认为，政

府规制是为了满足特定利益集团的需要，规制者被特

定的利益集团所俘获并成为其获得更多利润的工具，

将有利于提高生产者的利润水平，为制订更加科学、

理性的规制政策提供了有益参考。3、寻租理论的思

想最早源于被称为寻租理论之父的戈登.图洛克于

1967年提出来的。该理论认为，租金是政府干预的结

果，在市场经济中，只有政府才能借助于法律和行政

权威和运用强制性手段，创造不公平的竞争环境并维

持一部分人享有的租金。在经济学领域，寻租理论是

传统经济学理论的补充和拓展，它把政府的因素注入

了市场经济理论之中，有利于社会福利的增加；在政

治学和行政学领域，寻租理论可以用来解释和回答腐

败问题产生的原因和根源等。此外，深入研究探讨寻

租行为的法律规制对进一步完善政府规制理论具有

重要的意义。4、激励性规制理论是20世纪90年代

以后在西方发达国家出现的一种新的规制理论，作为

一种新的规制理论的发展和拓展，它主要运用博弈

失灵和市场经济的外部性孕育了政府规制理论的产

生。与宏观调控不同，政府规制是政府用以纠正市场

失灵的重要手段。政府规制的直接作用就是能具体针

对不同的规制对象，运用多样的规制方法，在经济

社会的各个领域抑制市场失灵带来的消极影响。政府

规制应充分尊重客观规律，适应市场竞争的强度和经

济产业结构的变化，过度调整和自由放任都不利于社

会和谐稳定发展。有效、公正、规范的政府规制不仅

有利于矫正市场机制的内在问题和结构性缺陷，避免

市场经济可能给社会带来的各种弊端，更有利于防止

垄断，维护公平正义，提高社会运行效率。

参考文献：

[1]李忠良，唐晓惠.政府在促进高校学生就业中

的角色再定位[J].唐都学刊，2008（6）.

[2]程娟.我国就业歧视与企业社会责任研究[D].

上海