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银行合规管理制度实施反馈

###银行合规管理制度实施反馈制度初稿

####第一部分：总则

**第一章引言**

**第一条**为确保本行合规管理制度的有效实施，提升合规管理水平，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行法》等相关法律法规，结合本行实际情况，特制定本制度。

**第二条**本制度旨在建立合规管理制度实施反馈机制，明确反馈程序、责任分工，以及处理反馈意见的要求，确保合规管理制度的持续改进。

**第二章制度内容**

**第一节反馈渠道**

**第三条**本行设立合规管理反馈渠道，包括但不限于以下方式：

1.电子邮件；

2.电话；

3.邮寄；

4.面谈；

5.内部网络平台；

6.合规管理意见箱。

**第二节反馈内容**

**第四条**反馈内容应包括但不限于以下方面：

1.合规管理制度实施过程中的问题和不足；

2.对合规管理制度的意见和建议；

3.违规行为的举报；

4.其他与合规管理相关的信息。

**第三节反馈责任**

**第五条**各部门、各岗位人员应积极配合合规管理反馈工作，如实提供相关信息，不得隐瞒、篡改或捏造事实。

**第三章反馈处理**

**第一节反馈受理**

**第六条**合规管理部门负责接收、登记和初步处理各类合规管理反馈。

**第二节反馈调查**

**第七条**合规管理部门应根据反馈内容，组织相关人员进行调查核实。

**第三节反馈回复**

**第八条**对反馈事项的处理结果，应及时向反馈人进行回复。

**第四章责任与奖惩**

**第九条**对违反本制度，不配合合规管理反馈工作的，应根据情节轻重给予批评教育、经济处罚或纪律处分。

**第十条**对提出合理化建议或有效举报违规行为的，给予表扬和奖励。

**第五章附则**

**第十一条**本制度由合规管理部门负责解释。

**第十二条**本制度自发布之日起实施。

####第二部分：实施计划与培训方案

**第一节实施计划**

**第十三条**合规管理部门负责制定本制度的实施计划，包括：

1.宣传培训；

2.实施步骤；

3.预期目标；

4.资源需求。

**第二节培训方案**

**第十四条**合规管理部门应制定详细的培训方案，包括：

1.培训内容；

2.培训对象；

3.培训时间；

4.培训方式；

5.培训效果评估。

####第三部分：定期审查机制

**第十五条**本行应建立合规管理制度实施反馈的定期审查机制，每年至少进行一次审查，并根据审查结果进行必要的优化更新。

**第十六条**定期审查的内容包括：

1.制度实施的全面性；

2.制度执行的有效性；

3.制度改进的必要性；

4.制度执行的难点和问题。

####第四部分：法律审核与内部评审

**第十七条**本制度在发布前应进行法律审核，确保符合相关法律法规的要求。

**第十八条**本制度发布后，应组织内部评审，听取各利益相关方的意见和建议。

####第五部分：反馈意见处理

**第十九条**合规管理部门应根据反馈意见，及时进行问题整改，并将整改情况向反馈人进行回复。

**第二十条**对重大或复杂的问题，应组织专门小组进行研究处理。

####第六部分：结束语

本制度初稿为内部讨论稿，旨在指导银行合规管理制度实施反馈工作。后续将根据内部评审、法律审核和相关部门的反馈进行修改完善。