跨境破产程序中船舶优先权的法律适用问题研究.pdfVIP

内容摘要

船舶优先权作为海商法所特有的一种制度，是各国为促进国际贸易和海上运

输的发展对一些能影响海上安全利益的特殊事项给予的倾斜性保护。通常情况下

在单纯的海事程序中，船舶优先权所担保的债权毫无疑问地对船舶享有优先受偿

的权利，它的实现过程一般也并不会产生争议。然而在跨境破产程序中，由于破

产程序和海事程序的交叉，船舶优先权具有了双重性质即破产债权和海事请求权，

此时船舶优先权的实现过程也变得不确定起来。并且，由于各国的破产立法和海

事立法与其公共政策和法律文化背景密切相关，不同国家法律对跨境破产中各个

问题的规定存在很大差异，导致各国海商法和破产法在实体和程序上都存在着难

以协调的冲突。在跨境破产程序中基于破产程序行使的船舶优先权也与其他权利

产生了矛盾。跨境破产程序中基于哪个国家的法律对船舶优先权是否成立进行认

定进而确定船舶优先权的受偿问题成为司法实践中需要探讨和首先解决的问题。

本文则聚焦于跨境破产程序中船舶优先权的法律适用问题，以船舶优先权为主要

研究对象，讨论船舶优先权在跨境破产程序中的承认和受偿两个方面的法律适用

问题，提出适合中国现阶段立法和司法实践的相关建议。对此，本文共分为引言、

正文和结语三个部分，其中正文部分分为五章：

本文第一章主要对跨境破产程序中船舶优先权的法律适用问题进行概述。对

相关概念以及本文研究的主要范畴进行了界定，概括分析了跨境破产程序和船舶

优先权在法律适用问题上的复杂性，并指出产生这些问题的原因在于跨境破产程

序的多元属性以及对船舶优先权性质的认定差异。

本文第二章分析了法律适用的两种模式即同一制和分割制，指出对跨境破产

程序适用同一制的法律适用模式是不合理的，应当采用分割制的法律适用模式。

同时既要对跨境破产中的程序性和实体性问题分别确定适用的法律，也要将船舶

优先权的实现过程划分为承认和受偿两个阶段分别确定应当适用的法律。

本文第三章论述了跨境破产程序中船舶优先权承认的法律适用问题。在跨境

破产程序中，对船舶优先权的承认是决定船舶优先权人能否获得优先受偿以及获

得何等程度受偿的前提和基础。各国对船舶优先权适用的法律主要根据各国对船

舶优先权性质的不同认定而定，在长期的海事司法实践中，为解决对船舶优先权

认定的法律冲突问题，各国形成了一系列的法律适用原则，主要包括法院地法、

船旗国法、船舶所在地法、行为原因准据法、最密切联系地法。这些法律适用原

则在单纯的海事程序中应用时都各有利弊，当其置于跨境破产程序中时，本文认

为对跨境破产程序中船舶优先权的承认船旗国法是较为合理的选择。

本文第四章论述了跨境破产程序中船舶优先权受偿的法律适用问题。本文认

为跨境破产程序中船舶优先权受偿的法律冲突主要体现在船舶优先权受偿顺位

的法律冲突上。而受偿顺位等问题是与各个国家的社会利益、经济利益、公共政

策等息息相关的，因而在法律适用上应当肯定法院地法的绝对适用地位。

本文第五章从中国现行立法体系和司法实践出发，结合前述分析的跨境破产

程序中船舶优先权法律适用问题的应用模式，指出目前我国存在着在破产法领域

和海商法领域对船舶优先权的法律适用问题不重视、制度规定不完善、不明晰等

问题。提出现阶段解决我国完善跨境破产程序中船舶优先权法律适用问题的基本

路径是应当采用分割制的法律适用模式，在重视法院地法的基础上明确列举例外

规则。在具体的法律适用规则上，对跨境破产程序中船舶优先权的承认应当适用

船旗国法，受偿应当适用法院地法。

关键词：船舶优先权；跨境破产；法律适用

Abstract

Asauniquesystemofmaritimelaw,maritimelienisakindofinclined

protectiongivenbyvariouscountriestosomespecialmatterswhichcanaffectthe

interestsofmaritimesecurityinordertopromotethedevelopmentofinternational

tradeandmaritimetransport.Undern