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证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》考前冲刺16
单选题(共120题,共120分)
(1.)以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是()。
A.投资工具以安全性高的储蓄、国债、保险(江南博哥)等为主
B.投资应遵循组合设计、设置风险止损点,防止投资失败影响家庭整体财务状况
C.投资应以储蓄、理财产品和债券为主,结合高收益的股票、基金和信托投资,优化组合模型,使收益与风险均衡化
D.不在乎风险,不因风险的存在而放弃投资机会
正确答案:B
参考解析:选项A,是对风险厌恶型投资者理财规划的描述;选项C,适合风险中立型投资者;选项D,风险偏好型客户愿意为获取高收益而承担高风险,重视风险分析和规避,并非不在乎风险。
(2.)期末年金是指在一定时期内每期()等额收付的系列款项。
A.期初
B.期末
C.期中
D.期内
正确答案:B
参考解析:根据等值现金流发生的时间点的不同,年金可以分为期初年金和期末年金。期末年金指在一定时期内每期期末发生系列相等的收付款项,即现金流发生在当期期末。
(3.)收益率曲线的类型不包括()。
A.正收益曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.垂直收益曲线
正确答案:D
参考解析:收益率曲线在以期限为横坐标,以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。主要有三种类型:①正收益曲线(或称上升收益曲线),其显示的期限结构特征是短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高;②反转收益曲线(或称下降收益曲线),其显示的期限结构特征是短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低;③水平收益曲线,其特征是长短期债券收益率基本相等。
(4.)技术分析的理论基础是()。
A.道氏理论
B.切线理论
C.波浪理论
D.K线理论
正确答案:A
参考解析:道氏理论是技术分析的理论基础,许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。
(5.)在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,得到()。
A.轨道线
B.压力线
C.上升趋势线
D.下降趋势线
正确答案:C
参考解析:连接一段时间内价格波动的高点或低点可画出一条趋势线。在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线;在下降趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到下降趋势线。
(6.)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
正确答案:B
参考解析:证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当舌知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
(7.)根据我国《保险法》的规定,年金保险属于(??)范围。
A.人寿保险
B.责任保险
C.人身保险
D.意外伤害保险
正确答案:A
参考解析:A项人寿保险包括传统人寿保险、年金保险、人身保险新型产品;B项责任保险包括公众责任保险、产品责任保险、雇主责任保险、职业责任保险、环境责任保险和个人责任保险;C项,人身保险包括人寿保险、意外伤害保险和健康保险。
(8.)在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程。
正确答案:C
参考解析:C项,当客户情况中出现新的变化时。从业人员应介入判断是否改变税收规划。
(9.)下面()数字是画黄金分割线中最为重要的。
Ⅰ.0.382
Ⅱ.0.618
Ⅲ.1.618
Ⅳ.4.236
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:A
参考解析:0.618,1.618,4.236,这组数字在黄金分割线中极为重要,股价极容易在这组数字产生黄金分割线处产生支撑和压力。
(10.)股权分置改革的完成表明()等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。
Ⅰ.囯有资产管理体制改革
Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷
Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制
Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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