人文社科类教师聘任同行评议中非正式规则研究_.pdfVIP

摘要

完善的教师评价体系是推动学术创新、促进“一流”高校建设、实现学术治

理现代化的重要基石，而要构建完善的教师评价体系，必须重视同行评议的作用。

目前，我国高校教师聘任同行评议中充斥着多样的非正式规则，造成评议的实际

过程与政策规则分离、实施效果与预设目标偏离等问题。加之人文社科类学科的

特殊性，其同行评议更易出现主观偏差。因此亟需对人文社科类教师聘任同行评

议中非正式规则进行探索和分析。

本研究以同行评议的非正式规则为研究对象，将同行评议的范围框定在人文

社科类教师聘任中，综合运用文献研究法、文本分析法、访谈法、个案研究法，

结合组织决策的理性限度理论，尝试从“环境——主体——过程”三个维度对非

XY

正式规则进行操作化定义，讨论非正式规则的关系状态，运用访谈法对、、

Z三所高校人文社科类教师聘任中同行评议的实践进行实证调查，归纳非正式规

则在环境、主体、过程维度的具体表现，分析同行评议制度非正式规则的作用机

制，在对新制度主义理论与场域理论进行适切性改造的基础上探寻非正式规则的

成因，并就如何将非正式规则转化为优化教师聘任中同行评议的建构性力量提出

建议对策。

基于文本分析与实证调查，本研究得出以下结论：结合组织决策理论，非正

式规则从环境维度体现为：合法性规则、惯习规则、模仿规则；在主体维度体现

为：权威规则、利益筹算规则、关系权衡规则、机械从众规则；在过程维度体现

为：预设规则、简化规则和满意规则。对于非正式规则的存在，我们应该保持一

种开放的心态与积极的态度，辩证地认识非正式规则与正式规则的关系。运用访

谈法，归纳得出人文社科类教师聘任同行评议中非正式规则在评议环境、评议主

体、评议过程三个层面多样的表现形式。非正式规则作用的发挥经历了一个复杂

的过程：正式规则不完善与解释偏差为非正式规则的生成提供现实需要并创设空

间、正式规则的运行不畅与主体间的利益博弈为非正式规则的运行提供动力、非

正式规则通过与评议主体、正式规则不断影响与互构从而发挥作用。本研究在新

制度主义理论和场域理论的基础上，总结高校人文社科类教师聘任同行评议中非

正式规则的三大成因：个体有限理性下的利益计算、历史路径依赖下的惯性锁定、

负向文化样态下的认同错位。以此为出发点，借鉴耶鲁大学同行评议制度的有益

实践经验，探寻同行评议中非正式规则转化应用的现实路径和方法，以期为我国

制度设计与实际运作之间“断裂带”的消弭提供启迪，主要包括：完善制度设计，

II

打破个体理性计算，实现利益冲突的协调与治理；促进制度创新，打破历史路径

依赖，实现惯性锁定的突破与消解；提升制度文化，打破负向文化样态，实现学

术文化的认同与重构。

关键词：学术评价；非正式规则；同行评议；人文社科类；教师聘任

III

Abstract

Theconstructionofaperfectacademicevaluationsystemisanimportant

cornerstonetopromoteacademicinnovation,promotetheconstructionoffirst-class

universities,andrealizethemodernizationofacademicgovernance.Tobuilda

scientificacademicevaluationsystem,wemustattachimportancetotheroleofpeer

reviewsystem.Atpresent,thecurrentpeerreviewsysteminChinaisfullofvarious

informalrules,whichcausetheseparationbetweenactualprocessandpolicyrules,

andthedeviationbetweenimplementationeffectandpreset