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金融行业数据完整性保护处置方案

一、总则

1、适用范围

本预案聚焦金融行业数据完整性保护处置，覆盖因系统故障、恶意攻击、人为操作失误等引发的数据丢失、篡改、损坏等事件。比如某银行因勒索软件攻击导致核心交易数据被加密，或证券公司因数据库异常导致持仓记录错误，这些情况都属于预案处置范畴。适用对象包括但不限于数据中心运维团队、信息安全部门、业务部门及第三方服务商，确保跨部门协同高效。数据完整性事件一旦发生，必须启动应急响应，恢复业务连续性，防止客户资产损失和声誉影响。

2、响应分级

根据事件影响程度划分三级响应机制。一级响应适用于重大数据完整性事件，如全国性支付系统数据瘫痪，或大型金融机构核心数据库遭受毁灭性破坏，直接威胁到金融稳定。这类事件需要立即上报监管机构，调动跨机构资源协同处置，比如调用央行数据备份恢复系统。二级响应针对区域性影响，例如某银行分行交易数据异常，波及数千客户，但未扩散至其他机构。响应方需在4小时内启动分析，通过数据快照技术回溯受损记录。三级响应则处理单点故障，如保险公司理赔系统日志文件损坏，仅影响个别业务员操作，

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此时可由部门级应急小组在24小时内修复。分级原则是动态调整，若二级事件演变为一级特征，需即刻升级响应级别，确保处置资源匹配风险等级。

二、应急组织机构及职责

1、组织形式及构成单位

成立数据完整性应急指挥部，由总经办公布启动。指挥部下设技术处置组、业务保障组、沟通协调组、安全审计组。技术处置组由IT部核心技术人员组成，负责系统诊断、数据恢复、漏洞封堵；业务保障组由受损业务部门负责人牵头，评估业务影响，协调资源调配；沟通协调组由公关和市场部人员组成，负责对内安抚员工，对外发布统一信息；安全审计组由风控和合规人员构成，分析事件原因，形成处置报告。所有成员单位必须指定联络人，确保指令畅通。

2、工作小组职责分工

技术处置组分为三小队：系统恢复队负责从灾备中心切换，数据修复队使用RPO/RTO策略回滚数据，安全分析队追踪攻击路径。

行动任务是72小时内恢复95%以上核心业务数据可用性。业务保障组需建立受损客户清单，通过CRM系统逐个核实账户状态，配合风控部调整交易限额。沟通协调组需在6小时内发布临时公告，说明系统维护期间服务调整，每日更新恢复进度。安全审计组要完成攻击溯源报告，识别数据防泄漏能力短板，比如补齐API接口加密措

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施。各小组通过加密通讯群实时同步，指挥部每小时召开视频会议评估进展。

三、信息接报

1、应急值守电话

设立7x24小时应急值守热线，号码公布在所有部门内网页面。信息安全部主管作为第一接听人，记录事件要素，判断是否触发应急预案。

2、事故信息接收

接报渠道包括系统自动告警、员工上报、客户投诉。接报时需核对事件发生时间、影响范围、初步现象，立即派员核实，避免误判。例如客户反映交易记录异常，需先确认是否涉及系统批量问

题。

3、内部通报程序

初步核实后30分钟内，通过企业微信群同步事件概要至相关组长。技术处置组启动时，同步邮件至所有成员，抄送分管IT副总。重要事件需在1小时内通过内部电话会议通报至各部门联络人。

4、向上级报告流程

重大事件(一级响应)发生后2小时内，通过监管机构报送系统报送平台提交书面报告，包含事件描述、处置措施、影响评估。报告需经合规部审核，确保数据准确。上级单位要求时，由总经办

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公布启动跨机构协同处置。

5、外部通报方法

数据泄露事件需在法律顾问指导下操作。通过官方微博发布临时公告，说明影响范围和预防措施。通报内容需脱敏处理，避免引发市场恐慌。责任人为公关部总监与合规部经理联合签字确认。

6、信息报告时限

一般事件4小时内完成首次报告，重大事件每6小时更新处置进展。时限未达标时，由指挥部指定专人催办，确保信息链完整。

四、信息处置与研判

1、响应启动程序

接报核实后，技术处置组30分钟内出具初步分析报告，包含事件性质、影响指标(如RTO预估时间、数据丢失量级)。应急领导小组根据报告，对照分级条件判定响应级别。若达到一级条件，由总经办公布启动；二级由分管副总宣布；三级由IT总监决定。宣布后1小时内，各小组按职责表同步启动。

2、预警启动机制

接到疑似重大事件报告时，若未完全满足启动条件，由技术处置组开展渗透测试或压力测试验证。期间启动预警状态，核心团队每日召开2次短会，安全审计组同步排查历史漏洞。预警期间发现证据确凿，立即升级为正式响应。

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3、响应级别调整

响应启动后每4小时进行风险评估，重点关注系统可用性恢复率