金融行业物理访问控制失效应急处置方案.docxVIP

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金融行业物理访问控制失效应急处置方

案

一、总则

1适用范围

本预案适用于本金融机构所有物理访问控制失效引发的安全事件应急处置。涵盖但不限于核心营业网点、数据中心机房、金库区域、服务器托管区等关键区域，一旦出现门禁系统瘫痪、视频监控中断、生物识别设备故障、入侵者绕过安防措施等情形，均需启动本预案。例如，某分行因雷击导致门禁系统停摆，造成外部人员短暂闯入，即属于适用情形。此类事件可能引发客户信息泄露、资金安全风险，甚至造成业务运营中断，必须建立快速响应机制。

2响应分级

根据事件危害程度、影响范围及自身处置能力，将应急响应分为三级。

1级响应适用于重大事件，如核心金库遭非法侵入或数据中心遭受大规模物理攻击，导致关键业务系统瘫痪，影响范围超5个以上网点或造成客户敏感信息大规模泄露(如超过1000条)。此时需立即上报监管机构，并启动跨区域协同处置机制，调动全国技术专家团队支援。

2级响应适用于较大事件，例如单个分行因安防设备故障被入

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侵，虽未触及金库但涉密文件遭窃取，影响客户量在100至1000人之间，或导致部分业务系统短暂离线。此类事件需在2小时内上报总行应急指挥中心，由安保部门牵头，技术、业务部门配合，48小时内完成事件溯源与修复。

3级响应适用于一般事件，如单个网点门禁临时失效，仅造成外部人员短暂徘徊，未造成实质损失。此类情况由网点负责人即时处置，1小时内通报安保部门备案，必要时配合进行安全评估。分级原则是以事件可能造成的直接损失、业务中断时长、监管关注度作为判断依据，确保资源聚焦于最高风险场景。

二、应急组织机构及职责

1应急组织形式及构成单位

成立物理访问控制失效应急指挥部，由总行高级管理层牵头，下设四个专项工作组：技术处置组、安保执行组、业务保障组、舆情沟通组。各工作组构成及职责如下：

2应急指挥部

指挥部由总行主管安全副行长担任总指挥，成员包括总行办公室、信息科技部、安保部、运营管理部、法律合规部主要负责人。负责确定响应级别，批准应急预案启动，协调跨部门资源，并对重大决策进行最终裁决。例如，当数据中心遭受物理攻击时，指挥部需在1小时内评估事件等级，并授权技术处置组与外部安全厂商联动。

3技术处置组

由信息科技部牵头，成员包括网络运维、系统开发、信息安全等骨干人员。核心职责是快速诊断失效原因，恢复安防系统功能，如重启门禁控制器、修复监控录像链路等。需在2小时内完成技术方案制定，并监督实施。例如，某机房门禁故障时，该组需先排查是硬件损坏还是网络中断，优先恢复生物识别系统以保障核心人员通行。

4安保执行组

由安保部主导，成员包括驻点安保、巡逻队、应急突击队。负责现场警戒、入侵者驱离、证据保全等工作。需在接到预警后30分钟内抵达现场，设置隔离区并配合技术组排查漏洞。例如，若发现金库门禁异常，该组需立即封锁周边区域，使用防爆设备强制驱离非法闯入者。

5业务保障组

由运营管理部牵头，成员包括网点负责人、交易系统管理员。职责是评估事件对业务的影响，调整交易流程，如启用备用金库、切换离线交易模式等。需在4小时内完成业务影响评估报告，并同步调整应急预案中的业务恢复方案。例如，当分行门禁失效时，该组需迅速将现金业务转移至备用保险柜，并通知客户延迟办理敏感业务。

6舆情沟通组

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报。涉及监管机构时，由法务部审核文本；涉及公安部门时，由安保部直接对接。通报内容需简明扼要，避免引发市场误判。例如，仅门禁系统故障无需通报银保监会，但金库遭闯入必须第一时间联系警方。

7通报责任人

运营管理部值守人员对首次通报负责，技术处置组对专业分析负责，安保执行组对现场处置负责。所有通报需留痕，重大事件通报需经指挥部组长签字确认。

四、信息处置与研判

1响应启动程序

根据事件等级不同，启动程序有所区别。

1.1手动启动

应急指挥部在收到1级或2级事件报告后，1小时内召开决策会。技术处置组提供技术评估，安保执行组汇报现场情况，业务保障组说明影响程度。总指挥综合判断后决定启动相应级别响应，并通过内部广播系统发布指令。例如，数据中心遭受物理攻击事件报告到达后，指挥部需在30分钟内判定为1级，随即发布“物理访问控制失效应急预案(1级)立即启动”的通知。

1.2自动启动

达到预设自动触发条件时，系统自动启动相应响应。例如，核

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心金库门禁连续10分钟失效且未报修，系统自动推送预警至指挥部，触发1级响应。此类场景需在应急预案中明确量化指标，避免误触发。

1.3预警启动

对于未达启动条件但可能