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董事、监事、高级管理人员及从业人员投资行为管理办法

第一条适用范围

本办法适用于公司董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）及全体从业人员（含与公司建立劳动关系的正式员工、劳务派遣人员，不含实习生及兼职顾问）。本办法所称“投资行为”包括但不限于：以本人或他人名义持有、买卖股票（含A股、B股、港股通标的等）、基金（含公募、私募）、债券（含公司债、企业债）、存托凭证、期权期货等金融衍生品，以及通过有限合伙、资管计划、信托产品等通道间接持有上述金融资产的行为；投资非上市企业股权（含未在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业）、金融产品份额等其他具有投资属性的行为。

第二条基本原则

（一）合规性原则：投资行为须严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所、行业协会等监管机构的规范性文件要求。

（二）审慎性原则：投资决策应基于客观分析，避免盲目跟风或过度投机；董监高及从业人员应充分评估投资风险，不得利用职务便利或公司资源为个人投资提供不当支持。

（三）利益冲突回避原则：投资行为不得与公司或客户利益产生冲突；禁止利用因职务便利获取的未公开信息（包括但不限于公司经营计划、财务数据、重大合同、并购重组等）进行投资，或为他人投资提供建议。

（四）公平交易原则：投资行为不得干扰市场正常秩序，禁止通过拉抬或打压股价、联合坐庄、虚假申报等方式操纵市场；不得利用资金优势、信息优势损害其他投资者合法权益。

第三条禁止行为

（一）内幕交易：严禁利用职务便利获取的内幕信息（指涉及公司经营、财务或对公司证券价格有重大影响的尚未公开的信息）买卖公司证券或建议他人买卖；内幕信息知情人范围按《证券法》相关规定执行，包括但不限于参与重大项目决策的业务人员、财务人员、法律合规人员等。

（二）利用未公开信息交易：禁止利用因职务便利获取的非公开客户信息（如客户投资偏好、大额交易计划）、公司未公开的研究报告、投资策略等进行个人投资或向他人泄露。

（三）操纵市场：不得通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或交易量；不得进行自买自卖、对倒交易等虚假交易行为。

（四）利益输送：禁止通过关联交易、不当定价等方式向特定对象输送利益；不得利用职务便利为本人或他人投资的企业（以下简称“关联企业”）谋取商业机会，包括但不限于优先获取项目资源、降低合作条件、泄露公司商业秘密等。

（五）违规持有关联方证券：董监高及从业人员持有或买卖以下证券需事前申报并经合规部门审核：

1.公司本身及控股子公司的股票、债券；

2.公司主要客户、供应商、竞争对手的股票（持股比例超过5%的客户或供应商需重点关注）；

3.与公司有重大业务合作（如年度交易额超过公司最近一期经审计营业收入5%）的主体发行的证券；

4.公司管理的基金、资管计划等产品持有的证券（持有比例超过该产品资产净值5%的标的需重点监控）。

（六）短线交易：董监高及从业人员持有公司股票的，买入后6个月内不得卖出，卖出后6个月内不得买入；违反本规定的，交易收益归公司所有，公司有权收回并对责任人进行问责。

（七）违规交易限制标的：禁止买卖被中国证监会、证券交易所采取风险警示（如ST、ST）的股票；禁止参与未依法公开发行的证券交易（如场外代持、非公开股权转让）；禁止投资高杠杆衍生品（如场外期权、杠杆比例超过5倍的期货合约）。

第四条投资申报与登记管理

（一）初始申报：从业人员入职后10个工作日内，须通过公司内部合规管理系统如实申报以下信息：

1.本人及配偶、未成年子女的证券账户（含A股、港股、境外证券账户）、资金账户信息（包括开户机构、账号）；

2.已持有的全部金融资产明细（包括品种、数量、成本价、持有时间）；

3.投资的非上市企业股权信息（包括企业名称、持股比例、投资金额）；

4.其他需申报的投资载体（如有限合伙份额、信托计划等）的基本情况。

董监高除上述内容外，还需申报其实际控制的法人或其他组织的投资情况。

（二）定期申报：从业人员应于每季度结束后10个工作日内，通过合规管理系统更新以下信息：

1.证券账户、资金账户的变动情况（如新开、注销账户）；

2.金融资产持有变动情况（包括买入、卖出、分红、送转股等）；

3.非上市企业股权的增减变动（包括增资、股权转让、股权质押等）；

4.其他投资载体的份额变动及收益情况。

（三）重大事项即时申报：发生以下情形时，从业人员应在事项发生后2个工作日内申