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数据安全合规审计报告模板（附检查清单+整改建议）

报告编号：[审计年份]-DSCA-[序列号]

审计类型：□外部审计□内部审计□专项审计（□数据安全专项□个人信息保护专项□跨境数据流动专项□其他：______）

被审计单位：[全称]

审计单位：[内部审计部门/第三方审计机构全称]

审计期间：[起始日期]至[结束日期]

报告日期：[出具日期]

1报告摘要

1.1审计概况

本次审计依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》等法律法规与标准，于[审计期间]对[被审计单位]数据安全合规管理体系、数据全生命周期处理活动及技术防护能力开展全面审查。审计范围涵盖[涉及的业务部门，如数据管理部、IT运维部、业务运营部等]、[核心信息系统，如客户管理系统、交易系统、数据中台等]及[重点数据类型，如个人敏感信息、重要业务数据、核心数据等]，采用文档核查、人员访谈、技术测试、风险评估等方法，累计核查文档[X]份、访谈人员[X]名、测试系统[X]套，获取审计证据[X]项。

1.2核心结论

被审计单位已初步建立数据安全管理框架，在[数据分类分级、访问控制基础配置等]方面落实了部分合规要求，但在[数据脱敏技术应用、应急响应机制、第三方合作管理等]领域存在[X]项高风险问题、[X]项中风险问题及[X]项低风险问题，整体合规水平处于[“基础合规”“部分合规”“基本合规”]等级。主要短板体现为：合规管理制度不完善、技术防护措施存在漏洞、数据生命周期管控脱节、人员安全意识薄弱。

1.3关键建议

完善合规管理体系，修订数据安全管理制度及操作流程，明确各部门职责边界；

强化技术防护能力，部署数据脱敏、数据防泄漏（DLP）等工具，优化访问控制与加密机制；

规范数据全生命周期管理，针对采集、存储、使用、共享、销毁等环节补全管控措施；

建立常态化培训与考核机制，提升全员数据安全意识与合规操作能力；

制定专项整改计划，明确责任部门与完成时限，定期开展整改复查。

2审计概述

2.1审计背景

随着数字经济快速发展，数据已成为核心生产要素，但其安全合规风险持续凸显。《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规的实施，明确了企业数据安全主体责任，监管部门对数据违规行为的处罚力度显著加大（如未履行数据安全保护义务最高可处五千万元罚款）。[被审计单位]作为[行业属性，如金融机构、互联网企业、医疗机构等]，业务运营过程中涉及大量[敏感数据类型，如用户身份证号、交易记录、健康信息等]，数据安全合规直接关系到用户权益、业务连续性及企业声誉。为排查合规风险、落实监管要求、提升数据保护能力，特组织开展本次数据安全合规审计。

2.2审计依据

2.2.1法律法规

《中华人民共和国网络安全法》

《中华人民共和国数据安全法》

《中华人民共和国个人信息保护法》

《中华人民共和国密码法》

《网络数据安全管理条例》（征求意见稿）

《个人信息出境安全评估办法》

其他相关法律法规（如行业专属法规：《银行业金融机构数据治理指引》《医疗机构数据安全管理规范》等）

2.2.2国家标准与行业规范

GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》

GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》

GB/T37973-2019《信息安全技术大数据安全管理指南》

GB/T36073-2018《数据管理能力成熟度评估模型》

GB/T39412-2020《信息安全技术代码安全审计规范》

YD/T3802-2020《电信网和互联网数据安全通用要求》（适用于电信/互联网行业）

T/CITIF001-2022《数据合规管理体系要求》

其他相关标准（如行业专属标准：《证券期货业数据安全管理办法》等）

2.2.3内部制度文件

[被审计单位]《数据安全管理办法》

[被审计单位]《个人信息处理规范》

[被审计单位]《权限管理办法》

[被审计单位]《应急响应预案》

其他内部相关制度与流程文件

2.3审计范围

2.3.1组织范围

涵盖[被审计单位]以下部门：数据管理部、IT运维部、业务运营部、市场营销部、法务部、人力资源部、第三方合作对接部门及其他涉及数据处理的部门。

2.3.2系统与资产范围

核心业务系统：[如客户关系管理（CRM）系统、交易系统、供应链管理（SCM）系统等]

数据存储系统：[如数据库服务器、数据仓库、云存储服务等]

安全支撑系统：[如入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、日志审计系统、防火墙、数据防泄漏（DLP）系统等]

终端