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2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试卷三含答案

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.注册制以信息披露为核心

B.发行人需保证信息披露真实、准确、完整

C.证券交易所负责对注册文件的合规性进行审核

D.注册通过后，发行人即可发行证券，无需考虑市场风险

答案：D（注册通过后，发行人仍需承担市场风险，注册制不构成对证券投资价值的保证）

2.证券公司设立时，主要股东（持有5%以上股权的股东）的净资产不得低于（）。

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

答案：B（《证券公司监督管理条例》规定主要股东净资产不低于2亿元）

3.下列不属于证券从业人员禁止行为的是（）。

A.向客户推荐与其风险承受能力匹配的产品

B.私下接受客户委托买卖证券

C.利用未公开信息交易

D.编造、传播虚假信息扰乱证券市场

答案：A（推荐匹配产品是合规行为，其他选项均违反《证券从业人员执业行为准则》）

4.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当（）。

A.事先向基金管理人申报

B.事后向中国证监会备案

C.禁止进行任何证券投资

D.经基金托管人批准

答案：A（需事先申报并不得与基金份额持有人利益冲突）

5.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.商业银行

B.证券公司自有资金账户

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

答案：A（客户交易结算资金第三方存管制度要求存放在商业银行）

6.下列关于上市公司收购的表述，正确的是（）。

A.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在3日内公告

B.收购要约的期限不得少于10日，不得超过60日

C.收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让

D.收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券业协会报告

答案：A（B项期限应为3060日；C项收购完成后18个月内不得转让；D项应向证监会和交易所报告）

7.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下

答案：C（《证券法》规定情节严重的处50万500万罚款）

8.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行数量70%的，为发行失败

D.证券公司可以为本公司预先购入并留存所包销的证券

答案：D（证券公司不得预先购入并留存所包销的证券）

9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司的净稳定资金率不得低于（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

答案：B（净稳定资金率≥100%为风险控制指标要求）

10.下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司的监事

B.持有公司5%以上股份的股东

C.上市公司的财务总监

D.为上市公司提供法律服务的律师，不知悉内幕信息

答案：D（内幕信息知情人需知悉内幕信息，D项律师不知悉则不属于）

二、多项选择题（共30题，每题1分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）

1.根据《证券法》，证券交易场所包括（）。

A.证券交易所

B.国务院批准的其他全国性证券交易场所

C.区域性股权市场

D.证券公司柜台市场

答案：AB（证券法规定的证券交易场所为证券交易所和国务院批准的其他全国性场所）

2.证券公司从事证券自营业务，禁止的行为包括（）。

A.利用内幕信息交易

B.操纵证券市场

C.将自营账户借给他人使用

D.当日买入证券当日卖出

答案：ABC（D项为日内交易，未禁止；ABC均为禁止行为）

3.下列关于证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

A.