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不合格品处理记录表

表单编号：QMS-NCR-2025-001

版本号：V1.0

适用范围：原材料、半成品、成品及过程产品的不合格品识别、评审、处理与验证全流程

一、不合格品基础信息

填写要求：准确、完整记录不合格品核心信息，确保可追溯

1.识别日期

____年____月____日____时____分

2.识别部门/人员

部门：____________识别人员：____________联系方式：____________

3.不合格品类型

□原材料□半成品□成品□过程产品（如生产工序中的在制品）

4.产品基本信息

产品名称：____________型号规格：____________批次号：____________生产/采购日期：____年____月____日

5.数量/规模

不合格数量：______件/套/千克总批量：件/套/千克不合格比例：%

6.存放地点

具体位置：______（如原材料仓库A区1号货架、生产车间3号线旁）标识状态：□已隔离□待隔离□其他

二、不合格描述与判定

填写要求：客观、详细描述不合格现象，引用判定依据，避免模糊表述

1.不合格现象描述

（示例：成品表面存在直径＞2mm划痕，共5处；原材料尺寸偏差超出图纸要求±0.1mm）具体描述：_________________________________________________________________________________________附证材料：□照片（编号：）□检测报告（编号：）□样品（编号：______）□其他

2.判定依据

□产品标准（编号：____________条款：）□图纸（编号：版本：）□合同要求（编号：条款：）□检验规范（编号：条款：______）□其他

3.不合格严重程度

□严重不合格（影响产品核心功能/安全，需紧急处理）□一般不合格（不影响核心功能，可限期整改）□轻微不合格（外观/次要参数偏差，不影响使用）

三、原因分析

填写要求：从人、机、料、法、环、测（5M1E）维度分析根本原因，避免表面化

1.初步原因推测

_________________________________________________________________________________________（示例：操作人员未按作业指导书调整设备参数，导致尺寸偏差）

2.根本原因确认

分析人员：____________分析日期：年____月____日根本原因：_____________________________________________________________________________________验证方式：□现场核查□数据统计分析□设备检测□人员访谈□其他______

四、处理方案评审与实施

填写要求：明确处理方式（返工、返修、让步接收、报废等），明确责任部门与时限

1.处理方案建议

□返工（修复至合格，方案：）□返修（降低标准使用，理由：，批准人：）□让步接收（仅限特定客户/场景，客户确认：□已确认□待确认，编号：）□报废（销毁/处置方式：____________________________，环保要求：□符合□需专项处理）□退货（供应商：________沟通记录：____________________________）□其他__

2.方案评审

评审部门：□质量部□生产部□技术部□采购部□销售部□其他______评审结论：□同意建议方案□调整方案（调整内容：____________________________）评审人签字：________评审日期：____年____月____日

3.实施记录

责任部门：____________负责人：____________实施期限：年____月____日-年____月____日实施过程简述：_________________________________________________________________________________相关记录：□返工/返修记录（编号：）□报废处置单（编号：）□退货单（编号：______）□其他

五、验证与效果评估

填写要求：验证处理后是否合格，评估措施是否防止再发生

1.处理结果验证

验证人员：____________验证日期：年____月____