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民用航空安全保卫审计工作指导手册(试行)

民用航空安全保卫工作是保障航空运输持续安全、维护国家空防安全和公众生命财产安全的重要基础。为规范民用航空安全保卫审计（以下简称安保审计）工作流程，提升审计质量和效率，推动行业单位落实安保主体责任，依据《中华人民共和国民用航空法》《民用航空安全保卫条例》《民用航空安全检查规则》等法律法规及行业标准，制定本指导手册。本手册适用于对运输机场（含军民合用机场民用部分）、航空运输企业（含通用航空企业）、空中交通管理单位（以下简称被审计单位）开展的安保审计工作，包括日常审计、专项审计和综合审计等类型。

一、审计基本原则

安保审计工作应遵循依法合规、客观公正、问题导向、闭环管理的基本原则。依法合规指审计全过程以现行法律法规、行业标准和规范性文件为依据，确保审计结论合法有效；客观公正要求审计人员保持独立立场，以事实为基础，避免主观臆断和外部干扰；问题导向强调聚焦安保风险点和管理薄弱环节，通过审计识别隐患、推动整改；闭环管理需建立发现问题-督促整改-跟踪验证-效果评估的完整链条，确保风险管控措施落实到位。

二、审计组织与实施

（一）管理机构与职责

行业管理部门负责统筹安保审计工作，制定年度审计计划，组建或委托专业审计组，审核审计报告，监督整改落实。被审计单位应配合提供审计所需资料，安排专人对接，保障审计工作顺利开展。审计组实行组长负责制，成员应具备民航安保相关专业知识，持有有效的安保审计资格证书，熟悉被审计单位运行特点及风险特征。

（二）审计计划制定

年度审计计划应结合行业安保形势、上级工作部署和被审计单位风险等级确定，覆盖重点单位、关键环节和高风险领域。计划内容包括审计对象、类型、时间安排、重点事项等，经审批后提前30个工作日通知被审计单位。遇特殊情况需调整计划时，应履行审批程序并及时告知相关单位。

（三）审计准备阶段

1.资料收集与分析：审计组应提前收集被审计单位的安保方案、管理制度、培训记录、应急演练报告、近三年安保事件/事故记录等资料，分析其安保管理体系运行情况，识别潜在风险点。

2.风险评估：结合历史审计结果、行业风险预警信息和被审计单位运行特点，制定个性化审计清单，明确检查重点。例如，对运输机场需重点关注控制区管理、安检设备效能、机坪监护等环节；对航空运输企业需侧重客舱安保、货物安检、机组安保职责落实等内容。

3.审计组组建与培训：根据审计任务需求，选派具备对应专业能力的审计人员，开展审前培训，明确审计标准、程序和纪律要求，确保成员熟悉被审计单位业务流程和审计重点。

（四）现场审计实施

1.文件审核：对照审计清单，核查被审计单位安保管理制度的完整性、合规性和可操作性。重点检查制度是否覆盖《民用航空运输机场安全保卫设施》（MH/T7003）、《航空货运地面安全保卫规则》（AC-300-01）等标准要求，是否根据法规更新及时修订，是否存在制度与实际操作两张皮现象。

2.现场检查：采用四不两直（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场）方式，对关键区域和设施进行实地核查。运输机场需检查控制区门禁系统运行状态、安检通道人员配备及操作规范、隔离区监控盲区覆盖情况；航空运输企业需抽查客舱安保设备（如防入侵装置、应急医疗包）配置与维护记录，检查货邮安检现场的图像判读、开包检查流程执行情况；空管单位需验证通信导航设备安保防护措施、重要岗位人员背景调查记录等。

3.人员访谈：与安保部门负责人、一线操作员工、值班管理人员等不同层级人员开展访谈，重点了解安保职责落实、培训效果、应急处置流程掌握情况。访谈应设计针对性问题，如对安检员可询问遇可疑物品时的处置流程，对机坪监护员可提问夜间低能见度条件下的巡逻频次与异常情况报告路径。

4.模拟测试：通过情景模拟检验被审计单位应急处置能力。例如，模拟不明人员强行闯入控制区场景，观察监控员预警响应时间、现场处置人员到达速度、部门间协同配合效率；模拟货邮中发现疑似爆炸物场景，检查安检员判图识别、开包确认、信息上报和隔离措施执行情况。测试结束后，需立即组织复盘，记录处置过程中的薄弱环节。

三、审计内容与标准

安保审计内容涵盖安保管理体系、人员资质与培训、设施设备保障、运行流程控制、应急处置能力五大模块，具体检查要点如下：

（一）安保管理体系

1.责任体系：检查单位法定代表人是否履行安保第一责任人职责，是否明确分管领导、安保部门及相关岗位的具体责任，是否将安保工作纳入绩效考核体系。

2.机构设置：运输机场应设立独立安保部门，配备与业务规模相适应的专职安保人员；航空运输企业需明确客舱安保、地面安保的责任部门，确保职责无交叉、无遗漏。

3.资源保障：