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关于___公司的综合法律尽职调查报告

委托方：___公司/机构（以下简称“委托方”）

统一社会信用代码：___

住所地：___省___市___区___路___号

受托方：___律师事务所

调查标的：___公司（以下简称“目标客户”），统一社会信用代码___，住所地___省___市___区___路___号，法定代表人___，注册资本___万元，主营业务为___

调查事由：委托方拟与目标客户开展“战略合作”“重大交易”“授信融资”“股权投资”等合作（具体合作类型：___），为全面评估目标客户的法律合规性、经营稳定性、财务健康度及合作风险，委托本所开展专项综合法律尽职调查，出具专业报告，为委托方合作决策提供法律依据。

调查期间：___年___月___日至___年___月___日

调查方法：本次调查采用“书面核查+实地走访+系统核验+多方访谈”四维尽调模式，通过审阅目标客户工商档案、财务审计报告、合同台账、资质证书、诉讼仲裁文件等资料___份，实地核查目标客户经营场所___处、生产基地___处，访谈目标客户股东___名、高管___名、核心员工___名及上下游合作方___家，查询国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、知识产权局、税务总局等官方平台___个，调取不动产登记、商标专利、纳税信用等原始资料___卷，形成调查工作底稿___册、现场勘验笔录___份、访谈记录___份，确保证据材料的合法性、真实性及关联性。

调查依据：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业信息公示暂行条例》及其他相关法律法规、规章，结合委托方行业规范及合作目标要求开展。

一、调查背景及合作核心要素核查

本部分明确委托方与目标客户合作的发起背景、核心合作要素，核实双方基础信息，为后续专项尽调划定范围。

（一）调查背景及合作动因

1.合作背景：

（1）委托方合作需求：委托方主营业务为___，为“拓展市场渠道”“完善产业链布局”“获取核心技术”“扩大经营规模”等需求，拟与目标客户开展___合作，合作标的金额___万元，合作期限___年；

（2）目标客户基本概况：目标客户成立于___年___月___日，历经___次工商变更，目前股权结构为___（控股股东___持股___%，其他股东持股情况___），___年度营业收入___万元，净利润___万元，资产总额___万元，在___行业内排名___，具备“技术优势”“市场份额优势”“资源优势”等核心竞争力；

（3）合作匹配性：双方合作领域均为___行业，目标客户的___优势与委托方的___需求高度契合，合作具备“战略协同性”“优势互补性”。

2.尽调必要性：客户综合尽职调查涵盖主体资质、经营合规、财务风险、知识产权、关联交易等多重维度，实践中因“客户主体资质瑕疵”“隐性债务未披露”“知识产权侵权”“环保安全违规”等问题导致合作失败或损失的案例占比超55%。目标客户存在“股权结构复杂”“对外担保较多”“涉及多起诉讼”等潜在风险点，且合作金额较大、期限较长，需通过专业尽调精准识别风险，为合作方案设计、风险防控提供核心支撑，避免盲目合作导致损失。

（二）合作核心要素核查

1.主体资质初步核查：

（1）委托方资质：委托方为依法设立的___（“有限责任公司”“股份有限公司”“事业单位”），具备开展___合作的合法资质，经营范围包含相关业务，无“经营异常”“行政处罚”等影响合作的情形；

（2）目标客户资质：目标客户营业执照处于有效状态，已通过___年度工商年报公示，无“吊销、注销、经营异常”记录，初步具备合作主体资格，其主营业务需具备的___项核心资质（如《___许可证》《___资质证书》）均在有效期内。

2.核心合作要素核实：

（1）合作标的：双方初步约定合作标的为“___产品供应”“___项目联合开发”“___技术授权使用”“___金额授信”等，标的具体范围、质量标准、交付方式等已达成初步意向；

（2）合作模式：拟采用“合资设立公司”“战略合作协议”“买卖合同”“授信协议”等模式开展合作，合作资金来源为委托方“自有资金”“银行贷款”，资金支付方式为“分期支付”“按进度支付”；

（3）合作风险点预判：基于初步沟通，合作可能涉及“履约风险”“知识产权风险”“竞业禁止风险”“政策变动风险”等，需通过专项尽调进一步核实。

二、目标客户主体资质及股权结构核查

本部分核查目标客户主体合法性、设立及变更合规性、股权结构及治理机制，确认其具备稳定合作的主体基础。

（一）主体资质深度核查

1.设立合法性核查：

（1）设立文件：目标客户设立时提交的《公司章程》《股东出资协议》《验资报告》等文件齐全，注册资本___万元已足额实缴，出资方式为“货币出资___万元+实物出资_