企业技术尽职调查报告范例.docxVIP

关于___公司技术尽职调查报告

委托方：___公司/机构（以下简称“委托方”）

住所地：___省___市___区___路___号

受托方：___律师事务所/___技术咨询有限公司（联合调查）

调查标的：___公司（以下简称“标的公司”），系依据《中华人民共和国公司法》设立的“有限责任公司/股份有限公司”，成立于___年___月___日，注册资本___万元，法定代表人___，住所地___，核心业务为“___技术研发与应用/智能设备制造/软件开发与服务”等，核心技术领域涵盖“人工智能/大数据/生物医药/新能源”等

调查事由：委托方拟通过“股权投资/技术合作/并购重组/许可使用”等方式与标的公司开展合作，为全面识别标的公司核心技术的“先进性/合法性/稳定性/产业化能力”，评估技术研发、知识产权、成果转化等维度的风险，制定技术合作及风险防控方案，特委托本联合调查团队开展专项技术尽职调查，出具专业报告作为委托方决策的核心依据。

调查期间：___年___月___日至___年___月___日

调查方法：本次调查采用“法律合规核查+技术实质核验+产业落地验证”三维调查模式，通过“书面审查+现场勘验+专家评审+数据核验”四重手段实施。具体包括：审阅标的公司核心技术研发档案、知识产权证书、技术合作协议等文件___份；委托___第三方技术检测机构对核心技术产品进行性能测试，出具检测报告___份；实地走访标的公司研发中心、生产基地___处，访谈研发负责人___名、核心技术人员___名、生产负责人___名；邀请___名“___领域”行业专家对核心技术先进性进行评审，形成专家意见___份；调取标的公司近三年研发投入、专利转化、产品销售等数据___组，开展技术产业化能力分析；最终形成调查工作底稿___册、技术评估图谱___份、风险清单___份，确保调查结果真实、精准、全面。

调查依据：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》《计算机软件保护条例》《专利合作条约》（PCT）及其他相关法律法规、行业标准，结合委托方《技术投资管理办法》《知识产权风控细则》及技术尽职调查行业惯例。

一、标的公司技术基础及核心业务核查

本部分明确标的公司技术发展历程及核心业务布局，核实技术与业务的匹配性，为后续技术深度核查奠定基础。

（一）技术发展历程及战略规划

1.技术发展脉络：

（1）初创阶段（___年-___年）：标的公司以“___技术”为核心启动研发，初期研发投入___万元，完成核心技术原型开发，形成___项技术成果；

（2）成长阶段（___年-___年）：聚焦“___技术迭代”，引入___轮融资共___万元，研发团队从___人扩充至___人，核心技术实现从“原型”到“产品化”的突破，推出___款初代产品；

（3）成熟阶段（___年至今）：重点推进“技术产业化”，建立___个生产基地/服务中心，核心技术迭代至___版本，形成“研发-生产-销售”完整产业链，技术成果转化收入占比达___%。

2.技术战略规划：

（1）短期规划（___年-___年）：研发投入预算___万元，重点突破“___关键技术瓶颈”，申请___项核心专利，推出___款升级产品，目标市场份额提升至___%；

（2）中长期规划（___年-___年）：布局“___前沿技术领域”，计划在___建立海外研发中心，与___高校/科研机构开展产学研合作，实现核心技术在“___新兴领域”的应用落地；

（3）战略匹配性：技术规划与标的公司“___核心业务定位”高度匹配，符合《___产业技术发展规划（___-___年）》政策导向，具备可行性与前瞻性。

（二）核心业务及技术支撑体系

1.核心业务布局：

（1）主营业务构成：标的公司核心业务分为“___板块”“___板块”，其中“___板块”为核心收入来源，近三年收入占比分别为___%、___%、___%，年复合增长率达___%；

（2）产品/服务矩阵：形成“高端产品___系列/中端产品___系列/基础服务___套餐”的产品矩阵，其中核心产品“___”市场占有率达___%，位列行业第___名；

（3）目标客户及市场分布：目标客户涵盖“___行业/___领域”，主要分布在___地区，海外市场占比达___%，客户复购率为___%，市场认可度较高。

2.技术支撑体系：

（1）核心技术与业务匹配性：标的公司“___核心技术”直接支撑“___主营业务”，实现“产品性能提升___%/生产成本降低___%/服务响应速度提升___倍”的核心优势，技术壁垒成为业务竞争力的核心来源；

（2）技术架构体系：构建“___底层技术+___中层技术+___应用层技术”的三级技术架构，底层技术保障稳定性，中层技术支撑扩展性，应用层技术适配不同场景需求，架