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2026年烟草制品公司管理评审输出跟踪管理制度

第一章总则

第一条为规范公司管理评审输出跟踪管理工作，确保管理评审形成的决议、改进措施、合规整改要求等输出事项落地见效，防范因评审输出未闭环导致的管理漏洞、合规风险、绩效损失，结合烟草制品行业管理评审覆盖范围广（含质量、安全、合规、供应链等维度）、整改要求严、跟踪闭环标准高的特性，依据《烟草行业质量管理体系要求》《企业管理评审规范》《国有企业合规管理指引》等相关法规及公司管理实际，制定本制度。

第二条本制度所称管理评审输出跟踪管理，是指对公司年度/季度管理评审会议形成的所有输出事项（含改进措施、资源配置要求、合规整改任务、绩效提升方案等）开展的分解、执行、验证、复盘全流程跟踪管控活动，核心目标是确保评审输出100%闭环，提升公司管理体系运行有效性。

第三条本制度适用于公司质量管理部、生产部、采购部、仓储部、法务部、财务部等所有涉及管理评审输出执行的部门，全体跟踪专员、整改责任人、验证人员均需遵守本制度，外部合作服务商涉及评审输出整改配合的，需参照本制度核心要求执行。

第四条管理评审输出跟踪管理遵循“闭环管控、权责明确、时效可控、验证有效、持续改进”的原则，严禁搁置评审输出事项、拖延整改执行、虚假验证整改效果，确保每一项评审输出都有跟踪、有执行、有验证、有复盘。

第五条公司质量管理部为管理评审输出跟踪管理主管部门，负责输出事项分解、跟踪计划制定、整改进度监控、验证结果汇总；各责任部门负责具体整改措施的执行；管理层负责重大输出事项的资源协调与整改审批。

第二章管理依据与范围

第六条核心管理依据：

（一）法规依据：严格遵循烟草专卖、质量管理、合规管理等相关法律法规，以及烟草行业管理评审专项管理标准；

（二）企业依据：以公司管理评审制度、质量管理体系文件、绩效考核制度为基础，界定跟踪管理的执行规范；

（三）实操依据：结合评审输出事项的整改难度、涉及部门、资源需求、完成时限等实际情况，制定差异化跟踪方案。

第七条跟踪管理范围：

（一）整改类输出：涵盖质量体系运行漏洞整改、合规风险整改、安全生产隐患整改、供应链管理优化等需落地整改的事项；

（二）资源类输出：涵盖人员配置、设备升级、资金投入、技术引进等需协调资源落实的事项；

（三）绩效类输出：涵盖生产效率提升、成本管控优化、客户满意度改善等需达成绩效目标的事项；

（四）制度类输出：涵盖管理制度修订、流程优化、职责调整等需完善管理规则的事项。

第八条禁止性要求：严禁拆分、删减评审输出事项；严禁超期未整改且未说明合理理由；严禁虚假填报整改进度、伪造验证材料；严禁泄露评审输出跟踪过程中的核心整改数据与方案。

第三章管理组织与职责

第九条公司成立管理评审输出跟踪管理小组，由质量管理部负责人担任组长，成员包括各相关部门负责人，负责跟踪计划审批、整改资源协调、异常事项处置、跟踪结果复盘等管理工作。

第十条各部门核心职责：

质量管理部：负责接收评审输出事项并分解至责任部门，制定跟踪计划表，每周更新整改进度，组织整改效果验证，汇总跟踪数据并上报管理层；

责任部门：负责制定本部门整改措施执行计划，按时限推进整改工作，及时反馈整改难点与资源需求，配合完成整改效果验证；

财务部：负责资源类输出事项的资金审核与拨付，跟踪资金使用合规性与整改效果匹配度；

法务部：负责合规类整改事项的条款审核，确保整改措施符合法律法规与行业规范；

人力资源部：负责人员配置类输出事项的招聘、调配，跟踪人员到位后的履职效果。

第四章跟踪管理核心要求

第十一条输出事项分解要求：

（一）分解时效：管理评审会议结束后3个工作日内，质量管理部完成输出事项分解，明确责任部门、整改目标、完成时限、验证标准；

（二）分解精准：按“一事一责”原则分解，避免多头负责或责任悬空，涉及多部门的明确主责部门与配合部门；

（三）计划确认：分解后的跟踪计划表需经责任部门确认，有异议的在1个工作日内沟通调整，确认后正式下发执行。

第十二条整改进度跟踪要求：

（一）日常盯控：质量管理部对临近完成时限（剩余5个工作日）的事项启动预警，督促责任部门加快推进；

（二）进度上报：责任部门每周五上报整改进度，未达计划进度的需说明原因及补救措施，形成书面进度报告；

（三）难点协调：整改过程中遇到资源不足、跨部门配合不畅等难点的，责任部门需在发现当日上报跟踪管理小组，小组2个工作日内协调解决；

（四）进度记录：所有整改进度信息需实时录入跟踪台账，包含已完成、进行中、逾期未完成等状态，确保数据可追溯。

第十三条整改效果验证要求：

（一）验证时效：责任部门完成整改后1个工作日内，向质量管理部提交整改完成申请及佐证材料；

（二）验证标准：严格按跟踪计划表中的验证标准执行，整改类事项需现场核查或数据核验，绩效