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安全技术审批制度

一、适用范围与基本定义

本制度适用于公司所有涉及信息安全、生产安全、网络安全、设备安全等领域的技术方案设计、系统开发、设备部署、流程优化及技术改造项目（以下简称“安全技术项目”）的审批管理。

安全技术项目指通过技术手段实现风险防控、隐患消除或安全能力提升的项目，包括但不限于：信息系统安全防护方案（如防火墙部署、数据加密策略）、生产设备安全控制技术（如连锁保护装置、故障自诊断系统）、网络安全架构设计（如零信任模型、入侵检测系统）、安全监测与预警技术（如工业物联网安全监测平台）等。

二、审批原则

1.风险可控原则：所有安全技术项目需以“最小化风险”为核心目标，方案需覆盖项目全生命周期（规划、设计、实施、运维）的风险识别与控制措施，确保技术应用后整体风险等级不高于项目实施前，或通过技术手段显著降低原有风险。

2.分级管理原则：根据项目涉及的安全影响范围（如单设备、车间级、企业级）、潜在损失程度（如经济损失、人员伤害、数据泄露量）、技术复杂度（如自研技术、成熟技术改造、第三方集成），将项目划分为一级（重大）、二级（重要）、三级（一般）三个等级，实行差异化审批流程与资源配置。

3.技术可行原则：方案需符合当前技术发展水平，具备可落地性；关键技术指标（如防护能力、响应时间、可靠性）需通过实验室验证或同类项目实践数据支撑，禁止采用未经充分验证的“概念性技术”。

4.责任可溯原则：审批过程需全程留痕，明确项目提出人、技术方案编制人、评审专家、决策负责人的责任边界，确保出现安全事故时可追溯至具体环节与责任人。

三、审批组织与职责

（一）审批决策层

由公司安全总监、技术总监、生产总监及法务负责人组成“安全技术审批委员会”（以下简称“审委会”），负责一级、二级项目的最终审批及争议事项裁决。主要职责包括：

-审议技术评审组提交的综合评估报告；

-对高风险、高投入项目进行多维度权衡（安全效益、经济效益、实施成本）；

-签署审批结论文件并监督后续实施。

（二）技术评审组

由安全技术部牵头，联合信息中心、生产技术部、第三方专家（根据项目类型可选）组成，负责项目技术可行性与安全性的专业评估。主要职责包括：

-对申请材料进行形式审查（完整性、规范性）与实质审查（技术合理性、风险控制有效性）；

-组织现场调研、模拟测试或专家质询会；

-出具包含“通过”“修改后通过”“不通过”结论的评审报告，并附具体修改意见。

（三）项目申请部门

项目提出部门（如IT部、生产部、设备部）为责任主体，负责编制《安全技术项目申请报告》（以下简称《申请报告》）并推动审批。主要职责包括：

-开展项目前期调研，完成风险评估、技术选型、成本预算等基础工作；

-按模板要求编制《申请报告》（详见附件1），确保内容真实、数据准确；

-配合技术评审组完成现场核查、测试验证等工作；

-按审批结论修改方案或终止项目。

四、审批流程与操作规范

（一）项目分级认定

项目申请部门提交《申请报告》时需同步填写《安全技术项目分级自评表》（详见附件2），由安全技术部根据以下标准复核分级：

-一级项目：涉及企业级关键系统（如核心生产控制系统、用户数据中心）、潜在损失超500万元、技术复杂度高（需跨领域集成或自研核心模块）；

-二级项目：涉及车间级或区域级系统（如分厂监控平台、局部网络安全域）、潜在损失100万-500万元、技术为成熟方案的适应性改造；

-三级项目：涉及单设备或局部流程（如单台机床安全联锁改造、部门级数据备份方案）、潜在损失低于100万元、技术为行业通用方案。

（二）材料提交与形式审查（1-3个工作日）

项目申请部门需提交以下材料：

1.《申请报告》（含项目背景、目标、技术方案、风险评估、成本预算、实施计划）；

2.技术方案详细设计文档（含架构图、逻辑流程图、接口说明）；

3.风险评估报告（含危险源识别、风险等级划分、现有控制措施缺陷分析）；

4.技术验证材料（如实验室测试报告、同类项目成功案例证明、第三方检测证书）；

5.合规性证明（如符合GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等国家标准的说明）。

安全技术部需在3个工作日内完成形式审查，重点核查材料是否齐全、数据是否可验证（如测试报告是否加盖CMA/CNAS章）、文档格式是否符合模板要求。未通过形式审查的，一次性告知补正要求；补正后仍不符合的，退回申请并说明理由。

（三）技术评审（5-15个工作日）

技术评审组需通过以下步骤完成评估：

1.材料研读与问题清单：评审组成员独立