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查对管理制度

第一章总则

第一条为规范各类工作中的查对行为，防范因信息错误、流程疏漏导致的风险隐患，保障工作质量与安全，提升管理效能，依据相关法律法规及单位工作实际，制定本制度。

第二条本制度所称查对，是指在工作开展过程中，对涉及的人员、物品、信息、流程等关键要素进行核实、核对，确保准确无误的工作行为。

本制度适用于单位各部门及全体工作人员，覆盖日常办公、业务办理、项目实施、物资管理、服务提供等各类工作场景中的查对工作。

查对工作坚持以下核心原则：（一）全面细致原则，覆盖关键环节与核心要素，无遗漏、无疏忽；（二）双人核对原则，关键岗位、高风险环节须实行双人共同查对，确保结果准确；（三）全程留痕原则，查对过程与结果及时记录，形成可追溯的工作档案；（四）责任明确原则，明确各岗位查对职责，确保责任到人、有据可查。

单位质量管理部门（或指定职能部门）负责统筹协调本制度的实施，监督查对工作开展情况，组织开展培训与考核；各部门负责人为本部门查对工作第一责任人，负责落实本部门查对流程，督促工作人员执行查对要求；全体工作人员为查对工作直接责任人，严格按规定完成本职工作中的查对任务。

第二章查对范围与核心要素

第一节人员相关查对

涉及人员身份及相关信息的查对，核心要素包括：（一）身份信息，姓名、性别、年龄、证件号码、所属部门/单位等；（二）资质信息，岗位资质、执业资格、授权权限、培训合格证明等；（三）业务关联信息，服务需求、工作任务分配、权限范围、保密等级等。

重点应用场景：人员入职/离职手续办理、岗位调配、权限授予、服务对象接待、涉密岗位人员审核等。

第二节物品相关查对

涉及各类物资、设备、产品等物品的查对，核心要素包括：（一）基础信息，名称、规格型号、数量、编号、生产厂家、生产日期/有效期等；（二）状态信息，完好程度、性能参数、存储条件、使用记录等；（三）流转信息，入库来源、出库去向、交接人员、交接时间、运输方式等。

重点应用场景：物资采购入库、出库领用、库存盘点、设备安装调试、维修保养、报废处置、物品交接运输等。

第三节信息相关查对

涉及各类文件、数据、凭证等信息的查对，核心要素包括：（一）内容信息，文字表述、数据准确性、逻辑连贯性、条款完整性等；（二）格式信息，文书规范、编号规则、签字盖章、附件完整性等；（三）流转信息，审批流程、传递路径、接收记录、归档情况等。

重点应用场景：公文起草与印发、合同协议签订、财务凭证审核、数据统计上报、档案整理归档、信息系统录入等。

第四节流程相关查对

涉及工作流程节点及实施情况的查对，核心要素包括：（一）节点信息，流程步骤、完成时限、责任岗位、前置条件等；（二）实施信息，操作规范执行情况、关键控制点落实情况、异常情况处置情况等；（三）结果信息，工作成果质量、符合标准程度、后续衔接准备情况等。

重点应用场景：项目实施各阶段、业务办理全流程、服务提供各环节、应急处置流程等。

第三章查对流程与操作规范

第一节通用查对流程

各类查对工作统一遵循以下通用流程：（一）准备阶段，明确查对目标、范围、核心要素及标准，准备好相关资料、工具；（二）核对阶段，按规定方式对关键要素逐一核实，高风险环节实行双人核对；（三）确认阶段，对核对结果进行确认，确保无错误、无遗漏；（四）记录阶段，及时填写查对记录，注明查对时间、查对人员、查对结果，必要时签字确认；（五）处置阶段，发现问题立即暂停相关工作，及时上报并采取纠正措施，问题解决后重新核对确认。

第二节专项操作规范

人员身份查对规范：通过身份证、工作证、授权委托书等有效证件进行核对，必要时通过系统查询、电话核实等方式交叉验证；双人核对时，须两名工作人员分别独立核对后共同确认。

物资设备查对规范：实物与单据（采购单、出库单、验收单等）逐项核对，数量、规格、型号等关键信息须完全一致；对设备性能的查对，需按设备操作说明书及检测标准执行，做好性能测试记录。

信息数据查对规范：文字类信息核对表述准确性、条款完整性及逻辑合理性；数据类信息核对计算准确性、口径一致性及来源可靠性；必要时通过交叉验证、抽样复核等方式确保信息准确。

流程节点查对规范：对照工作流程清单，逐一核查各节点是否按要求完成、责任是否落实、资料是否完整；对未达标的节点，明确整改要求及完成时限，跟踪整改情况。

第三节特殊情况处置

查对过程中发现信息不一致、物品不符、流程违规等问题时，须立即停止相关工作，不得擅自推进；及时向部门负责人或相关主管领导汇报，说明问题具体情况；根据问题性质制定并执行纠正措施，整改完成后重新组织核对，核对无误后方可继续工作。

因紧急情况需临时简化查对流程的，须经单位主要负责人批准，同时注明原因及临时措施，事后及时补齐查对手续，对简化流程可能产生的风险进行评估并做好应对准备。

第四章