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2025年员工违纪的公司自查报告

为全面落实企业合规管理要求，强化员工职业操守与纪律意识，根据《XX公司2025年度合规管理工作方案》及集团公司《关于开展员工违纪行为专项自查的通知》（XX〔2025〕12号）要求，公司于2025年5月1日至6月30日，针对2024年1月1日至2025年4月30日期间全体在职员工（含试用期、劳务派遣人员）的履职行为开展了系统性自查工作。本次自查以“全覆盖、深穿透、严整改”为原则，重点聚焦廉洁从业、履职合规、劳动纪律、职业道德四大领域，通过数据筛查、档案调阅、谈话核实、外部协查等方式，梳理出32项具体问题，涉及28名员工（含部门负责人4名）。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

（一）自查范围与重点

本次自查覆盖公司总部及全国12家分子公司，涉及采购、销售、财务、技术研发、人力资源、行政后勤6大核心业务部门，重点排查以下四类违纪行为：一是违反廉洁从业规定，包括收受礼品礼金、利益输送、商业贿赂等；二是履职过程中违规操作，包括越权审批、数据泄露、虚假验收、失职渎职等；三是违反劳动纪律，包括考勤造假、虚假报销、无故旷工、脱岗串岗等；四是违反职业道德，包括恶意诋毁公司或同事、利用职务便利兼职牟利、传播不实信息等。

（二）自查方法与工具

1.系统数据筛查：通过OA系统调取考勤记录、审批流程日志，ERP系统提取采购订单、销售合同、费用报销等业务数据，结合财务系统资金流水，交叉比对异常操作。例如，对报销金额超过5000元的票据进行全量核验，发现连号发票、无实际业务支撑的“替票”行为；对采购订单中“紧急采购”“特批采购”占比超过部门均值20%的异常项展开溯源。

2.档案调阅与交叉验证：调阅员工劳动合同、岗位责任书、廉洁承诺书、培训签到记录等1200余份档案，重点核查新入职员工（入职未满1年）、关键岗位轮换间隔不足2年员工的履职合规性。同时，调取供应商、客户往来邮件、聊天记录等外部证据，验证业务真实性。

3.分层谈话核实：对系统筛查出的237条异常线索，由合规部联合审计部、人力资源部组成3个核查小组，分别与当事人、直属上级、跨部门协作人员进行谈话。谈话前制定标准化问题清单（如“请说明2024年8月15日审批的XX采购合同中供应商B的选择依据”“2025年3月考勤记录显示您有4次迟到未打卡，具体原因是什么”），确保信息可追溯、可验证。

4.外部协查与函证：针对涉及供应商、客户的利益输送线索，向17家重点合作单位发送《合规协查函》，核实业务往来中的礼品赠送、额外服务等情况；对3名员工的银行流水进行协查，发现与供应商个人账户异常转账记录。

二、自查发现的主要问题

经核查，2024年1月至2025年4月期间，公司共查实员工违纪行为32起，涉及28人（其中正式员工22人，劳务派遣6人；部门负责人4人，普通员工24人）。具体问题分类如下：

（一）廉洁从业类（11起）

1.收受礼品礼金：采购部员工张某（2023年8月入职）在2024年11月至2025年3月期间，先后5次收受供应商A赠送的购物卡（单次面额2000元，累计1万元）及高档白酒2箱（价值2400元），均未按《员工廉洁从业规定》要求在3个工作日内向合规部报备。经核查，张某在供应商A的年度评分中违规给予“优秀”评级，直接影响其后续3份订单的分配。

2.利益输送：销售一部负责人李某（2020年任职）为亲属实际控制的公司C（非合格供应商）提供内部报价信息，帮助其以低于市场价5%的价格中标XX项目，涉及金额280万元。李某通过其配偶账户收取公司C“咨询费”30万元，已构成职务侵占。

3.商业贿赂未遂：技术研发部工程师王某在2025年2月与客户D的技术对接中，暗示需要“项目推进费”5万元，客户D出于长期合作考虑向合规部举报，经核实王某确有索贿意图，但未实际收受财物。

（二）履职违规类（10起）

1.越权审批：财务部副经理赵某（2022年晋升）在2024年9月至2025年1月期间，违反《财务审批权限管理办法》中“单笔10万元以上支出需总经理签字”的规定，擅自审批4笔共计52万元的市场推广费用，其中2笔（合计28万元）为无合同支撑的“预支款”，至今未取得有效报销凭证。

2.数据泄露：技术研发部实习生陈某（2025年3月入职）因疏忽将公司核心产品测试数据（含2000条用户隐私信息）保存在个人云盘，云盘账号因弱密码被黑客攻击，导致部分数据外流。经技术溯源，泄露数据未被进一步传播，但已触发《个人信息保护法》相关条款。

3.虚假验收：供应链管理部员工周某在2024年12月对供应商B交付的1000件原材料验收时，未按《物料验收操作规范》进行抽样检测（要求抽样比例30%），仅检查5件即签署“合格”报告。后续生产中发现该批次