2026年口腔医疗管理公司XX行政处罚应对管理制度.docxVIP

2026年口腔医疗管理公司XX行政处罚应对管理制度

第一章总则

第一条为规范公司应对各类行政处罚的管理工作，强化合规风险防控能力，明确应对流程及各部门职责，最大限度降低行政处罚对公司经营、声誉及品牌形象的影响，保障公司合法权益及持续健康发展，依据《中华人民共和国行政处罚法》《医疗机构管理条例》《医疗广告管理办法》《医疗废物管理条例》等国家相关法律法规及行业规范，结合口腔医疗行业特性（含诊疗服务合规性要求高、监管领域广泛等），特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所属各口腔医疗机构、职能部门及全体员工，涵盖公司在运营过程中可能面临的各类行政处罚应对工作，包括但不限于卫生健康、市场监管、环境保护、医疗保障等行政主管部门作出的警告、罚款、没收违法所得、责令整改、暂停业务、吊销证照等行政处罚的预防、应对、整改及复盘全流程。公司控股子公司、合作医疗机构涉及公司相关业务的行政处罚应对工作，参照本制度执行。

第三条行政处罚应对遵循“预防为主、快速响应、依法合规、协同处置、持续改进”的基本原则。坚持常态化合规风险排查，提前防范违规行为发生；收到行政处罚相关通知后，迅速启动应对流程，确保响应及时；严格依据法律法规开展应对工作，保障各项操作合法合规；各部门协同配合，形成应对合力；及时总结经验教训，优化内部管理制度，提升合规管理水平。

第四条职责分工：公司法务部为行政处罚应对管理的牵头部门，负责统筹协调行政处罚应对工作，包括接收核实处罚通知、组织开展法律分析、制定应对策略、牵头申诉听证、对接监管部门及后续法律事务处理；各业务主管部门（医务部、市场部、行政部等）负责配合开展与本部门职责相关的违规事实核查、证据收集、整改落实等工作；财务部负责行政处罚相关费用（如罚款、律师费用等）的核算、支付及资金保障；品牌管理部门（如设有）或市场部负责行政处罚相关舆情监测与应对，维护公司品牌形象；各口腔医疗机构负责本单位涉及行政处罚的初步核实、信息上报及现场整改工作；公司管理层负责行政处罚应对重大事项的决策审批、资源协调及整体工作监督。

第二章行政处罚风险预防与日常管控

第五条合规培训与宣贯：法务部联合各业务主管部门，建立常态化合规培训机制，每年至少组织2次全员行政处罚相关法律法规及公司合规制度培训，重点覆盖口腔诊疗规范、医疗广告合规、医疗废物处置、医疗器械使用、价格收费等高频监管领域。针对新入职员工、关键岗位员工开展专项培训，确保员工熟悉相关法律要求及违规后果，提升合规意识。

第六条常态化风险排查：各业务主管部门结合自身职责，每月开展合规风险自查工作，重点排查本领域可能引发行政处罚的违规隐患（如医务部排查诊疗流程合规性、市场部排查广告发布合规性、行政部排查医疗废物处置及环保合规性等）；法务部每季度组织1次全公司范围的合规风险专项排查，形成风险排查报告，明确风险点、责任部门及整改建议，报公司管理层审批后督促落实整改。

第七条合规档案管理：各部门建立健全合规管理档案，详细记录合规培训、风险排查、整改落实等相关情况；法务部建立公司合规风险台账，对排查发现的风险点进行动态跟踪管理，确保风险隐患及时消除。同时，收集整理口腔医疗行业相关行政处罚案例，定期在公司内部共享，强化员工风险警示。

第八条预警机制建立：法务部联合各业务主管部门，密切关注国家及地方相关法律法规更新动态、监管政策调整及行业监管趋势，及时梳理对公司运营可能产生的影响，提前制定应对预案；建立监管部门沟通联络机制，主动了解监管重点，及时响应监管要求，降低行政处罚风险。

第三章行政处罚应对流程

第九条信息接收与确认：

（一）信息接收：各部门或员工收到行政主管部门发出的行政处罚相关通知（包括但不限于行政处罚事先告知书、行政处罚决定书、整改通知书等）后，需立即在2个工作日内将通知原件或完整电子版提交至法务部，严禁隐瞒、拖延或擅自处理。

（二）信息核实：法务部接收通知后，立即核实通知的真实性、完整性及合法性，重点核查发件机构是否为合法行政监管部门、通知是否加盖官方印章、是否载明处罚事由、法律依据、处罚种类、履行期限、陈述申辩及听证权利等关键信息。如对通知内容存在疑问，法务部需在规定时限内通过官方渠道向监管部门提出书面询问，核实相关情况。

第十条应急响应与内部调查：

（一）应急小组组建：法务部收到经核实的行政处罚通知后，立即上报公司管理层，根据处罚事项严重程度，组建临时应急应对小组。应急小组由法务部牵头，成员包括相关业务主管部门负责人、涉事医疗机构负责人及专业技术人员；重大行政处罚事项（如吊销证照、大额罚款、暂停核心业务等）需由公司总经理担任组长，统筹应对工作。

（二）内部调查启动：应急小组在3个工作日内制定内部调查方案，明确调查范围、调查内容、责任人员及完成时限，开展全面内部调查工作。调查重点包括