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2026年机器人集成公司管控合作方资质审核管理制度

第一章总则

第一条为规范XX机器人集成公司（以下简称“公司”）合作方资质审核与管控工作，建立标准化、规范化的合作方准入与动态管理机制，确保合作方具备相应的履约能力与合规资质，降低合作风险，保障公司核心业务安全、高效推进，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规及公司采购管理、项目管理等配套管理制度，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有合作方的资质审核、准入管控、动态评估及退出管理等全流程工作；涉及的合作方类型涵盖为公司提供机器人设备供应、核心部件采购、技术服务、工程分包、运维服务、市场推广等与核心业务相关的各类合作主体；涉及的相关部门及人员包括采购部（牵头负责合作方资质审核与管控）、技术部（负责技术资质审核）、工程部（负责工程类合作方能力审核）、市场部（负责推广类合作方资质审核）、法务部（负责合规资质审核）、财务部（负责财务状况审核）及所有参与合作方对接、审核、管理的岗位人员。

第三条合作方资质审核与管控遵循以下基本原则：

（一）合法合规原则。严格遵守国家相关法律法规，合作方资质需符合法律规定及行业监管要求，审核流程合规规范；

（二）从严审核原则。坚持“先审核、后合作”的原则，对合作方的资质条件、履约能力、信用状况等进行全面、严格审核，确保准入质量；

（三）权责明晰原则。明确各部门及人员在合作方资质审核与管控各环节的职责分工，确保审核流程规范、责任可追溯；

（四）动态管控原则。建立合作方资质动态评估机制，定期复核合作方资质有效性，及时更新资质信息，对不符合要求的合作方启动退出程序；

（五）风险可控原则。建立全流程风险预判与防控机制，提前识别合作方资质缺陷、履约能力不足等潜在风险，确保合作过程安全可控。

第四条本制度由公司采购部牵头制定、修订与解释，各相关部门协同配合执行；法务部负责对制度的合法性进行审核把关，对合作方资质审核过程中的法律风险进行全程管控。

第二章合作方资质审核全流程规范

第五条合作需求发起与合作方筛选。合作需求由相关业务部门根据业务发展、项目推进需要发起，采购部牵头开展合作方筛选工作：

（一）需求发起：业务部门需填写《合作方准入需求单》，明确合作项目名称、合作类型、合作期限、核心合作内容、对合作方的基本资质要求及预期目标等核心信息；同步提交项目相关背景资料、需求说明等支撑材料；

（二）需求审核：采购部负责人对《合作方准入需求单》进行审核，确认需求的合理性、可行性及与公司业务发展的契合度；涉及重大项目合作、大额合作资金（具体额度按公司财务管理制度执行）的需求，需上报公司分管领导审批；

（三）合作方筛选：采购部依据需求单中的资质要求，通过行业推荐、公开征集、既往合作资源梳理等合法渠道筛选潜在合作方，形成《潜在合作方名单》；筛选过程需优先考虑信用良好、行业口碑佳、具备相应专业能力的合作方；对新合作方需初步核查其基本信息，排除明显不符合要求的主体。

第六条资质审核内容。采购部牵头组织相关部门对潜在合作方的资质进行全面审核，核心审核内容包括以下方面：

（一）企业基础资质：需审核合作方的营业执照、法定代表人身份证明、公司章程等基础文件，确认企业合法注册、存续状态正常，经营范围覆盖合作业务范围，注册资本、企业规模与合作项目体量相匹配；

（二）专业资质认证：根据合作类型审核相应的专业资质，如设备供应商需提供产品生产许可证、质量体系认证证书（如ISO9001）、产品检测报告等；技术服务商需提供相关技术资质证书、专业技术人员资格证书等；工程分包商需提供建筑业企业资质证书、安全生产许可证等；

（三）业绩资质证明：审核合作方近3-5年相关领域的合作业绩证明，包括项目合同、中标通知书、客户评价报告等，确认其具备与合作项目相匹配的履约经验与能力；重点核查业绩的真实性、关联性，必要时可进行客户回访核实；

（四）信用资质状况：通过国家企业信用信息公示系统、信用中国等官方渠道核查合作方的信用状况，确认无重大失信记录、行政处罚记录、法律纠纷败诉记录等；审核合作方提供的信用报告，了解其商业信用评价情况；

（五）财务资质状况：审核合作方近2年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）、审计报告等财务资料，确认其财务状况良好，具备足够的资金实力支撑合作履约，无资不抵债、连续亏损等影响履约能力的情形；

（六）合规资质审核：审核合作方是否符合国家相关行业监管要求，是否具备相应的环保、安全等合规证明文件；核查合作方是否存在侵犯知识产权、不正当竞争等违法违规记录；

（七）其他补充资质：根据合作项目特殊需求，审核相应的补充资质材料，如保密资质、特殊行业准入许可等。

第七条资质审核流程。建立“资料提交-初步审核-联合审核-最终审批”