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2026年剧本杀运营公司融资活动管理制度

第一章总则

第一条为规范[公司名称]（以下简称“公司”）融资活动管理，保障融资资金安全高效使用，降低融资风险与成本，维护公司及股东合法权益，助力公司战略发展目标实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《贷款通则》等相关法律法规及公司章程，结合公司剧本杀运营业务实际需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各类融资活动的全流程管理，包括融资需求评估、融资方案制定、融资方式选择、融资谈判、合同签订、资金募集、资金使用、债务偿还、融资后管理及风险防控等工作；涵盖股权融资、债权融资（银行贷款、债券发行等）、融资租赁、供应链融资及其他合法合规的融资形式。

第三条融资活动遵循“合法合规、战略匹配、风险可控、成本最优、权责明晰”的原则，融资规模与节奏需与公司业务发展规划、现金流状况相适应，坚决杜绝盲目融资、过度融资，确保融资活动服务于公司核心业务发展（如剧本研发、门店扩张、品牌升级、系统搭建等）。

第四条本制度由公司财务部门牵头制定、修订与解释，负责融资活动的统筹规划、方案设计、执行落地及日常管理；法务部门负责融资相关法律文件审核、合规风险把控；业务部门配合提供融资需求相关的业务数据与规划；董事会负责审批重大融资方案，股东会负责审议超权限的重大融资事项；全体相关部门及人员需严格遵守本制度规定。

第二章融资管理组织与职责

第五条融资管理组织架构

公司建立“股东会-董事会-管理层-执行部门”四级融资管理体系，明确各级主体的融资管理职责，确保融资决策科学、执行高效、监督到位。

第六条各级主体核心职责

（一）股东会

审议批准公司年度融资总额超过净资产50%的重大融资方案；

审议批准股权融资、发行公司债券等涉及公司股权结构调整或重大偿债义务的融资事项；

审议批准其他由公司章程或董事会提请的重大融资事项。

（二）董事会

制定公司中长期融资战略规划及年度融资计划；

审议批准公司年度融资总额不超过净资产50%的融资方案；

审议批准除需股东会审议外的其他融资事项，包括银行贷款、融资租赁等债权融资方案；

监督融资计划的执行情况，协调解决融资过程中的重大问题；

向股东会提请需其审议的重大融资事项。

（三）管理层（总经理牵头）

组织落实董事会批准的融资计划，统筹协调各部门推进融资工作；

审核融资方案的具体实施细节，包括融资合作方选择、融资条款谈判等；

定期向董事会汇报融资工作进展、资金使用情况及融资风险状况；

组织处理融资过程中的日常问题，确保融资活动顺利推进。

（四）财务部门

负责融资需求的调研与评估，结合公司财务状况、业务发展需求编制年度融资计划及具体融资方案；

开展融资市场调研，收集融资渠道信息，筛选优质融资合作方（如银行、投资机构、融资租赁公司等）；

牵头组织融资谈判工作，负责融资相关财务数据的整理与披露，协助法务部门审核融资合同；

负责融资资金的归集、核算与管理，严格按照融资方案规定的用途监控资金使用；

制定债务偿还计划，按时足额完成利息及本金支付，做好融资台账管理与融资后财务分析；

定期向管理层、董事会提交融资工作进展报告及财务分析报告。

（五）法务部门

负责融资活动的合规性审查，确保融资方式、融资流程符合相关法律法规及监管要求；

审核融资合同、协议等法律文件，排查法律风险，提出风险防范建议；

协助处理融资过程中出现的法律纠纷，保障公司合法权益；

对融资相关人员进行法律知识培训，提升合规意识。

（六）业务部门

根据业务发展规划，及时向财务部门提交真实、准确的融资需求申请及相关业务数据；

配合财务部门开展融资调研、方案制定及融资谈判工作，提供业务层面的支持与说明；

严格按照融资方案规定的用途使用融资资金，定期向财务部门反馈资金使用进度及效果。

第三章融资前期准备与方案制定

第七条融资需求评估

（一）业务部门根据年度业务发展计划（如新增门店数量、剧本研发投入、品牌推广预算、系统升级改造等），测算所需资金规模、资金使用时间及周期，填写《融资需求申请表》，经部门负责人签字后提交财务部门。

（二）财务部门结合公司年度财务预算、现有资金状况、偿债能力等，对业务部门提交的融资需求进行审核评估，分析融资的必要性与合理性；必要时联合业务部门、法务部门开展专项调研，确保融资需求与公司战略发展相匹配。

（三）财务部门汇总各业务部门融资需求，结合公司整体财务状况，形成融资需求评估报告，作为制定年度融资计划的依据。

第八条年度融资计划制定

（一）财务部门每年第四季度启动下一年度融资计划编制工作，基于融资需求评估报告、公司中长期发展战略及宏观经济环境、融资市场趋势，编制《年度融资计划》。

（二）《年度融资计划》需明确以下内容：年度融资总额、融资方式及各方式融资金额占比、融资时间节点、融资合作方初步