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交通执法监督与责任追究制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等国家相关法律法规，参照行业通用执法监督规范，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，以及本公司为规范交通执法行为、防控专项风险、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在明确交通执法监督与责任追究的工作机制、职责分工、管控要求及保障措施，确保执法工作的合法性、规范性、公正性，维护企业及社会公共利益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖交通执法活动的全流程，包括执法调查、证据收集、处罚决定、执行监督等环节，以及涉及交通执法的业务场景，如车辆管理、道路运输、安全生产等。

第三条本制度下列术语含义：

（一）交通执法专项管理：指公司为规范交通执法行为、防控执法风险、确保执法效果而建立的管理体系，包括制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等综合性管理活动。

（二）交通执法风险：指在交通执法过程中可能出现的违法违规行为、程序瑕疵、责任认定错误、执法争议等，可能导致执法失效、法律纠纷或企业声誉受损的潜在问题。

（三）交通执法合规：指交通执法活动严格遵循法律法规、行业标准及公司内部管理制度，确保执法行为的合法性、合理性、适当性，并符合社会公众的合理预期。

第四条交通执法专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：执法监督范围覆盖所有交通执法活动及业务场景，不留管理死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的监督与责任，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控，优先防范重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升执法质量。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位交通执法监督工作的第一责任人，对执法工作的合规性、公正性负总责；分管相关业务的负责人为直接责任人，具体领导、组织、协调执法监督工作，确保本制度有效落实。

第六条公司设立交通执法监督领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构，由公司主要负责人或其授权代表担任组长，相关职能部门负责人担任成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹制定、修订交通执法监督相关制度，审批重大执法监督事项。

（二）协调解决执法监督过程中的跨部门问题，确保工作协同推进。

（三）监督评价各部门、下属单位的执法监督工作成效，提出改进要求。

第七条领导小组下设办公室（依托公司合规管理部或指定牵头部门），负责日常管理事务，包括制度宣贯、培训组织、风险汇总、报告编制等。办公室应定期向领导小组报告工作进展。

第八条牵头部门（如合规管理部或法务部）作为交通执法专项管理的归口部门，主要职责包括：

（一）组织制定、修订交通执法监督相关制度，并推动落实。

（二）牵头开展执法风险识别与评估，制定风险防控措施。

（三）监督各部门、下属单位的执法行为，开展专项检查与考核。

（四）协调处理执法争议与投诉，提出改进建议。

第九条专责部门（如交通安全部、内审部等）作为专项领域的业务监督部门，主要职责包括：

（一）负责交通执法业务的合规审核，确保执法流程符合规定。

（二）优化执法流程，减少操作风险，提升执法效率。

（三）对发现的违规行为提出处置意见，协助开展调查取证。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）严格执行交通执法相关制度，落实本领域的风险防控要求。

（二）开展日常自查，及时发现并上报执法风险隐患。

（三）配合领导小组及牵头部门开展监督检查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗位员工作为执法监督的末梢环节，应履行以下责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在执法活动中的权利与义务。

（二）严格遵守业务操作规范，拒绝执行违规指令。

（三）及时上报发现的执法风险、程序瑕疵或不当行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条交通执法调查取证环节应遵循以下合规标准：

（一）调查人员应依法取得执法资格，佩戴标识，表明身份。

（二）收集证据需确保证据来源合法、形式合规、内容完整，禁止伪造、篡改或非法获取证据。

（三）询问当事人或证人应制作笔录，经核对无误后由相关人员签字确认。

禁止性行为包括：

（一）未按规定程序开展调查，擅自作出处罚决定。

（二）滥用职权，对无关事项进行调查取证。

（三）泄露调查信息，侵犯当事人隐私。

重点防控点：

（一）证据链完整性，确保关键证据缺失时不得作出处罚决定。

（二）调查时效性，避免因拖延导致证据灭失或当事人权益受损。

第十三条交通执法处罚决定环