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交通信息采集与分析制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于数据治理、风险管理的规定，同时针对公司内部加强交通信息采集与分析活动的规范化管理、防控专项风险、提升业务效率的实际需求制定。制度旨在明确交通信息采集与分析领域的管理框架、职责分工、操作规范及风险防控要求，确保相关活动依法合规、安全有序开展，支撑公司数字化转型战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在履行岗位职责过程中涉及交通信息采集、传输、存储、处理、分析、应用及共享等活动的全部场景，包括但不限于道路车流监测、公共交通运营管理、物流运输调度、智能交通系统建设等业务领域。任何组织或个人均应严格遵守本制度规定的各项要求，不得擅自变更、规避或违反。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）交通信息专项管理：指公司为确保交通信息采集与分析活动合法合规、安全可控而建立的全流程管理体系，涵盖制度制定、组织保障、流程规范、风险防控、技术支撑及持续改进等环节。

（二）专项风险：指在交通信息采集与分析活动中可能引发的数据泄露、系统瘫痪、决策失误、法律责任或声誉损失等潜在威胁，包括技术风险、管理风险、操作风险及合规风险等类型。

（三）XX合规：指交通信息采集与分析活动必须符合国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度的要求，确保数据来源合法、处理过程规范、使用目的明确且权责清晰。

第四条交通信息专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有交通信息采集与分析活动均纳入制度化管理范畴，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦关键风险点，实施差异化管控措施，优先防范重大风险；

（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程与技术手段，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对交通信息专项管理承担第一责任，负责统筹规划、资源保障及重大风险决策；分管领导承担直接责任，负责组织制定具体制度、监督执行及考核评价。公司设立交通信息专项管理领导小组作为决策协调机构，成员由分管领导牵头，包含信息科技、业务运营、风险合规、法律事务等相关部门负责人。

第六条交通信息专项管理领导小组主要履行以下职能：

（一）审议公司层面的交通信息专项管理制度及年度管理计划；

（二）协调跨部门重大事项，解决管理中的难点问题；

（三）对专项风险管控成效进行阶段性评价，提出改进要求；

（四）审议重大风险事件的处置方案及责任追究意见。

第七条公司指定信息科技部门作为交通信息专项管理的牵头部门，其职责包括：

（一）组织制度设计、流程优化及工具开发，保障技术体系符合合规要求；

（二）建立风险识别与评估机制，定期开展专项排查；

（三）监督业务部门的数据采集、处理及分析活动，确保操作规范；

（四）开展全员培训，提升组织整体合规意识与技能水平。

第八条风险合规部门作为专责部门，主要承担以下职责：

（一）审核交通信息采集与分析活动的合规性，提供专业法律支持；

（二）优化风险防控流程，参与重大项目的合规论证；

（三）对违规行为进行调查处置，提出整改建议；

（四）跟踪行业法规动态，及时更新合规要求。

第九条各业务部门及下属单位作为具体执行主体，需落实以下要求：

（一）制定本领域交通信息采集与分析的内部操作细则；

（二）开展日常数据质量核查与风险自查；

（三）配合领导小组及牵头部门完成专项检查与整改；

（四）确保业务人员在岗期间签署合规承诺书。

第十条基层执行岗位人员必须履行以下合规义务：

（一）严格按照授权范围操作，不得擅自扩大权限或规避流程；

（二）发现数据异常或潜在风险时，立即向直接上级报告；

（三）每年参与至少一次专项合规考核，考核结果与绩效挂钩；

（四）对工作过程中知悉的敏感信息承担保密责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条数据采集环节

交通信息采集必须遵循“最小必要”原则，明确采集目的、范围及频次，避免过度采集个人定位信息或非业务所需数据。涉及敏感数据采集时，需通过内部审批程序，并采取去标识化等脱敏措施。禁止使用非法传感器或第三方工具进行数据抓取，采集日志需存储不少于三年。

第十二条数据传输与存储环节

（一）传输过程必须采用加密技术（如TLS1.2及以上协议），避免明文传输；

（二）存储时需实施访问控制，仅授权人员可接触原始数据；

（三）数据库物理隔离，生产环境与测试环