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万科佣金发放制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，以及《万科集团内部控制基本规范》《万科业务合规管理办法》等集团母公司规定，结合公司业务发展实际需求，为规范佣金管理行为，防控专项风险，提升管理效能，特制定本制度。同时，针对佣金发放过程中可能存在的利益输送、数据泄露、操作不规范等风险点，本制度旨在明确管理标准，压实各级责任，确保佣金发放的合规性、公平性与透明度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖佣金计划制定、发放审批、执行监控、核算结算、风险防控等全流程管理。具体适用场景包括但不限于项目销售佣金、渠道合作佣金、服务外包佣金、资源置换佣金等业务场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“佣金专项管理”指公司针对佣金发放业务建立的全流程合规管理体系，包括制度规范、组织职责、操作流程、风险防控、监督考核等内容。

（二）“佣金风险”指在佣金发放过程中可能出现的利益输送、数据泄露、操作不规范、合规瑕疵等风险，可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任。

（三）“佣金合规”指佣金发放业务严格遵守国家法律法规、集团制度及行业准则，确保业务行为的合法性、合理性、透明性。

第四条佣金专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

“全面覆盖”要求佣金管理覆盖业务全流程、全员参与、全级次协同；“责任到人”明确各级组织、部门和岗位的管理责任与操作责任；“风险导向”强调聚焦重点风险环节，实施差异化管控；“持续改进”要求定期评估管理效果，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对佣金专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对佣金专项管理工作负直接领导责任，统筹推进管理制度的落实。公司设立佣金专项管理工作领导小组，由主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成，负责统筹协调、决策审批、监督评价佣金专项管理工作。

第六条佣金专项管理工作领导小组主要职责包括：

（一）审议批准佣金管理制度及年度管理计划；

（二）协调解决佣金管理中的重大问题；

（三）监督评估佣金管理工作的有效性；

（四）定期听取专项管理报告，提出改进要求。

第七条牵头部门为业务发展部（或相关职能部门），主要职责包括：

（一）统筹佣金管理制度建设，定期修订完善；

（二）组织识别佣金业务风险点，制定防控措施；

（三）监督考核佣金管理执行情况，开展专项检查；

（四）组织实施佣金管理培训与宣贯。

第八条专责部门为审计监察部（或合规管理部），主要职责包括：

（一）审核佣金业务的合规性，监督招标、评审等关键环节；

（二）优化佣金管理流程，推动业务操作标准化；

（三）处置佣金业务中的风险事件，提出改进建议；

（四）协助开展佣金合规审计，出具评价报告。

第九条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实佣金管理制度要求，开展日常风险防控；

（二）规范佣金发放流程，确保数据真实、准确；

（三）配合专项检查，及时整改问题；

（四）加强员工培训，提升操作规范性。

第十条基层执行岗主要职责包括：

（一）严格按照制度规定操作，履行岗位合规承诺；

（二）及时上报佣金管理中的异常情况；

（三）配合完成佣金相关数据的填报与核查；

（四）持续学习业务规范，提升风险意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条佣金计划制定。佣金计划应基于业务目标、市场行情、合作方资质等因素综合确定，明确佣金标准、发放比例、考核指标等，并经领导小组审议批准后方可实施。禁止无依据、无标准随意制定佣金方案。

第十二条合作方尽职调查。对佣金合作方（如销售渠道、资源方等）应开展尽职调查，核实其资质、信誉、合规记录等，建立合格合作方名单，严禁与存在不良记录或风险较高的合作方开展合作。

第十三条佣金发放审批。佣金发放应遵循分级审批原则，根据金额大小、业务类型等设定审批权限，审批流程应明确经办人、审核人、批准人，并保留审批记录。禁止越权审批、无审批发放佣金。

第十四条数据安全管控。佣金业务涉及的数据（如合作方信息、佣金明细等）应实施分级分类管理，加强权限控制，防止数据泄露、篡改或滥用。

第十五条合同签订规范。佣金合作应签订正式合同，明确双方权利义务、佣金标准、支付条件、违约责任等，并由法务部门审核合同条款，确保合规有效。

第十六条发放过程监控。佣金发放应纳入业务监控系统，实时跟踪发放进度、金额、合作方等关键信息，定期开展自查，及时发现并纠正问题。

第十七条异常情况处置。如发现佣金发放存在异常（如超额发放、