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巡前综合调研制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合集团母公司关于全面风险管理和合规经营的指导意见，旨在规范公司内部XX专项管理活动，防控专项风险，提升业务流程规范化水平，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于采购、招标、合同签订、资金审批、数据使用、安全生产等环节。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域制定的系统性风险防控和合规管理体系，涵盖政策符合性、操作规范性、风险识别与处置等全流程管理。

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发损失或影响经营目标的内部或外部风险，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险等。

（三）“XX合规”指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，确保合法合规经营。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务环节和层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理者和执行者的专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹协调专项管理工作，确保制度有效落地；分管领导为直接责任人，具体负责专项管理制度的组织实施和监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计、决策审批、监督评价，确保管理目标达成。

第七条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度体系完整有效。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置、标准制定等，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。

（四）基层执行岗：履行岗位合规承诺，按规定执行操作流程，及时上报风险隐患。

第八条领导小组职责包括但不限于：

（一）审定XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；

（三）监督评价各部门专项管理成效，提出改进要求。

第九条牵头部门职责细化：

（一）编制XX专项管理制度，报领导小组审批；

（二）定期组织开展专项风险排查，形成评估报告；

（三）建立风险信息库，实行动态管理；

（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第十条专责部门职责细化：

（一）审核XX专项领域的业务流程及操作标准；

（二）优化合规管理工具，提升防控效率；

（三）处置重大风险事件，制定应急预案；

（四）跟踪法规政策变化，及时调整管理措施。

第十一条业务部门/下属单位职责细化：

（一）落实XX专项管理制度，明确内部执行细则；

（二）开展日常风险自查，建立风险台账；

（三）配合专责部门完成合规审查，整改问题；

（四）加强员工培训，确保操作规范。

第十二条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身义务；

（二）按制度流程操作，不得违规越权；

（三）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒；

（四）参与专项管理培训，掌握合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十三条采购领域管理：

（一）供应商尽职调查：严格审核供应商资质，禁止向关联方采购，确保公平竞争；

（二）招标流程规范：严格执行招标程序，避免暗箱操作，确保过程透明；

（三）合同签订要求：明确合同条款，防范法律风险，确保履约合规。

第十四条财务领域管理：

（一）资金审批权限：明确各级审批权限，禁止超额审批，确保资金安全；

（二）税务合规要求：依法纳税，禁止虚开发票，确保税务风险可控；

（三）成本费用控制：规范费用报销流程，防止浪费及不当支出。

第十五条数据领域管理：

（一）数据采集规范：严格遵循最小必要原则，禁止过度采集，确保合法合规；

（二）数据存储安全：加强数据加密及访问控制，防范信息泄露；

（三）数据使用授权：明确数据使用范围，禁止非授权访问，确保数据安全。

第十六条安全生产管理：

（一）隐患排查要求：定期开展安全检查，及时发现并整改隐患；

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