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投资者关系管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，建立健全与投资者及潜在投资者之间的有效沟通机制，增进投资者对公司的了解与认同，保障投资者依法行使股东权利，提升公司治理水平与企业整体价值，维护公司与投资者的合法权益，树立公司诚信、透明的资本市场形象。依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律法规、规范性文件及公司章程规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条定义与适用范围

本制度所称投资者关系管理，是指公司通过信息披露、互动交流、诉求处理、股东权利保障等工作，加强与投资者、证券分析师、财经媒体、监管机构等相关方的沟通，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。本制度适用于公司及下属控股子公司、各部门，以及公司董事、监事、高级管理人员、核心员工开展的各类投资者关系管理相关工作。

第三条核心原则

（一）合规性原则。严格遵守法律法规、监管要求及公司章程，在依法履行信息披露义务的基础上开展投资者关系管理活动，杜绝违规披露、选择性披露等行为。

（二）平等性原则。平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与沟通活动创造便利条件，保障各类投资者享有同等的信息获取权与沟通机会。

（三）诚实守信原则。秉持诚信底线，沟通内容真实、准确、完整，不提供误导性信息、不夸大业绩、不承诺不确定事项，维护健康的资本市场生态。

（四）主动性原则。主动开展投资者关系管理工作，及时回应投资者诉求，主动传递公司经营状况、发展战略等核心信息，引导市场合理预期。

（五）保密性原则。严格区分公开信息与未公开信息，对未披露的重大事项严格保密，严禁在沟通中泄露、传递未公开重大信息，防范内幕交易风险。

第四条禁止性规定

公司及相关工作人员在投资者关系管理活动中，不得有下列行为：

（一）透露或发布尚未公开的重大事件信息，或与依法披露的信息相冲突的内容；

（二）发布含有虚假性、误导性或夸大性的信息，或存在重大遗漏的信息；

（三）选择性向特定投资者、机构或媒体披露信息，造成不公平披露；

（四）对公司证券价格作出预测、承诺或变相承诺；

（五）未经授权代表公司发表意见或接受媒体采访、投资者问询；

（六）歧视、轻视中小投资者，或实施其他损害投资者合法权益的行为；

（七）其他违反信息披露规定及资本市场监管要求的违法违规行为。

第二章组织架构与职责分工

第五条董事会职责

公司董事会是投资者关系管理工作的决策机构，对投资者关系管理工作负总责，主要职责包括：

（一）审议批准本制度及投资者关系管理工作中长期规划、年度计划；

（二）审定重大投资者关系活动方案、重要沟通内容及对外发布的核心信息；

（三）协调解决投资者关系管理工作中的重大问题，保障工作开展所需资源；

（四）监督、评估公司投资者关系管理工作成效，对相关责任人进行考核奖惩。

第六条董事会秘书职责

董事会秘书是公司投资者关系管理工作的核心负责人，全面统筹、协调和推进投资者关系管理工作，主要职责包括：

（一）组织拟定、修订投资者关系管理制度及实施细则，报董事会审批后执行；

（二）统筹安排投资者说明会、路演、股东大会、投资者来访接待等各类沟通活动；

（三）协调公司内部各部门，汇集经营、财务、法务等相关信息，确保沟通内容准确一致；

（四）审核投资者关系管理相关文件、回复内容及媒体采访稿件，防范信息披露风险；

（五）组织开展投资者关系管理培训，提升公司相关人员的合规意识与沟通能力；

（六）向董事会及管理层汇报投资者反馈意见、资本市场动态，为公司重大决策提供参考；

（七）对接证券监管机构、交易所、投资者保护机构等相关方，配合开展各项监管工作。

第七条投资者关系管理部门职责

董事会办公室作为公司投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书领导下开展日常工作，是公司与投资者沟通的核心桥梁，主要职责包括：

（一）落实董事会及董事会秘书的决策部署，执行投资者关系管理年度计划，组织开展日常沟通工作；

（二）建立并维护投资者沟通渠道，包括投资者联系电话、传真、电子邮箱、公司官网投资者专栏、新媒体平台等，确保渠道畅通并及时响应；

（三）负责投资者咨询、投诉、建议的接收、登记、核实与反馈，建立台账并实行销号管理，定期汇总上报董事会秘书及管理层；

组织筹备投资者说明会（业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等）、路演、分析师会议、投资者来访接待等活动，做好方案制定、现场组织、记录归档工作；

（五）跟踪分析资本市场动态、行业趋势及投资者关注热点，定期编制投资者关系管理报告，反馈投资者对公司的评价与建议；

（六）管理投资者关系档案，包括沟通记录、活动资料、投资者信息、媒体报道等，确保档案完整规范；

（七）配合信息披露工作，协助编制定期报告、