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嵩山实验室制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等相关国家法律法规，以及集团母公司关于风险防控、合规管理的指导意见和嵩山实验室内部管理需求制定。为规范嵩山实验室专项管理活动，防控重点领域风险，提升管理效能，保障实验室可持续健康发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于嵩山实验室全体员工、各部门、下属单位及所有业务活动场景，涵盖但不限于技术研发、采购管理、财务审批、信息安全、知识产权、安全生产等专项领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域或风险类型，实施的系统性管控活动，包括风险识别、评估、应对、监控及持续改进等环节；

（二）“XX风险”指因管理缺陷、业务行为或外部环境变化可能导致的损失或影响，如技术风险、合规风险、安全风险等；

（三）“XX合规”指实验室业务活动及员工行为符合法律法规、行业准则及内部规章要求的状态；

（四）“XX责任”指各层级、各岗位在专项管理中应履行的义务，包括决策责任、执行责任、监督责任等。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域及环节纳入专项管理范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险领域和环节，优先配置资源，强化管控力度；

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，优化制度流程，适应内外部变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理实施直接领导，负责统筹决策与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要职责包括：

（一）统筹协调实验室XX专项管理工作，制定总体策略；

（二）审议重大专项管理决策，审批年度管理计划；

（三）监督专项管理执行情况，评估管理成效。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），办公室由[牵头部门名称]牵头，联合[专责部门名称]及相关部门组成。办公室主要职责包括：

（一）起草XX专项管理制度，组织制度宣贯；

（二）统筹开展专项风险排查，编制风险清单；

（三）协调各部门落实专项管理要求，监督考核执行效果；

（四）建立XX专项管理信息平台，实现数据共享与动态监控。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；

（二）组织专项风险识别与评估，制定风险应对预案；

（三）协调专责部门与业务部门落实专项管理要求；

（四）开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，优化业务流程；

（二）监督业务部门合规操作，处置专项风险事件；

（三）跟踪法规政策变化，及时调整专项管理措施；

（四）出具XX专项管理报告，反映管理成效。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）执行XX专项操作规范，确保业务活动合规；

（三）建立风险报告机制，及时上报异常情况；

（四）配合专项管理考核，持续优化管理实践。

第十一条基层执行岗责任：

（一）遵守XX专项操作规程，签署岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报风险隐患，协助风险处置；

（三）拒绝执行违规指令，保留不当行为证据；

（四）参与XX专项培训，掌握合规操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条技术研发管理：

（一）业务操作合规标准：严格执行技术研发流程规范，确保技术方案符合实验室发展规划；

（二）禁止性行为：严禁泄露技术秘密、擅自使用禁用技术、恶意抄袭他人成果；

（三）重点防控点：强化技术迭代过程中的知识产权保护，防范技术泄密风险。

第十三条采购管理：

（一）业务操作合规标准：执行供应商尽职调查制度，规范招标采购流程，确保采购过程公开透明；

（二）禁止性行为：严禁利益输送、围标串标、违规分包转包；

（三）重点防控点：加强对采购合同履约的监管，防范合同违约风险。

第十四条财务管理：

（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金使用符合预算及财务制度；

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、套取资金、违规担保；

（三）重点防控点：加强资金流向监控，防范财务舞弊风险。

第十五条信息安全：

（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，规范数据采集、存储、传输、销毁等环节的操作；

（二）禁止性