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巡视整改年报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合公司实际发展需求，旨在规范巡视整改工作常态化、体系化管理，防控专项风险，提升治理效能，确保公司战略目标稳健实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于战略决策、业务运营、风险管理、合规审查等场景，以实现整改工作的闭环管理。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定领域（如财务、采购、数据安全等）开展的系统性风险识别、防控、处置与持续改进活动。

（二）“XX风险”是指因制度缺陷、流程漏洞、操作不当、外部环境变化等因素可能导致的财产损失、法律责任、声誉损害等不确定性事件。

（三）“XX合规”是指公司及员工在经营活动中严格遵循法律法规、监管要求、行业规范及内部制度的行为准则。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域及关键环节，不留盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置重大、高频风险；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应动态变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对整改工作的全面性、有效性承担最终领导责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与督促落实。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表，统筹协调整改工作的规划、决策与监督。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调跨部门整改资源调配，解决复杂问题；

（三）定期听取专项管理进展报告，评估整改成效。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与优化，组织开展风险识别与评估，监督整改落实，统筹培训宣贯工作；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，推动流程标准化，协助处置风险事件，提出优化建议；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险自查，执行整改措施，定期报告工作情况。

第八条明确基层执行岗的合规操作责任：岗位人员需签署合规承诺书，遵守操作规范，及时上报异常情况；发现违规行为或潜在风险时，应主动制止并逐级上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商应进行尽职调查，确保资质合规、价格公允；招标流程需符合“公开、公平、公正”原则，签订合同前完成法律审核；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、指定供应商、违规转包分包；

（三）重点防控：防范虚假交易、价格串通、合同违约等风险。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批需遵循权限分级原则，大额支付需经集体决策；税务申报应准确及时，符合政策导向；

（二）禁止行为：严禁虚列成本、私设“小金库”、违规担保；

（三）重点防控：防范资金挪用、逃税漏税、财务舞弊等风险。

第十一条数据安全领域：

（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感信息需脱敏处理；访问权限按需授权，定期审计日志；

（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露用户数据，未授权跨境传输；

（三）重点防控：防范数据泄露、滥用、勒索等风险。

第十二条生产运营领域：

（一）合规标准：严格执行安全生产规程，定期开展设备维护；环保措施需符合标准，建立应急响应机制；

（二）禁止行为：严禁超负荷生产、违规排放、瞒报事故；

（三）重点防控：防范生产安全事故、环境污染、供应链中断等风险。

第十三条合同管理领域：

（一）合规标准：合同签订前需完成履约能力评估，关键条款经法务审核；履行过程中定期跟踪，变更需书面确认；

（二）禁止行为：严禁签订“阴阳合同”、恶意违约、逃避责任；

（三）重点防控：防范合同无效、执行争议、信用损失等风险。

第十四条人力资源领域：

（一）合规标准：招聘流程需避免歧视，竞业限制协议内容合法；薪酬福利应透明公开，社保公积金按规缴纳；

（二）禁止行为：严禁强制加班、克扣工资、违法解雇；

（三）重点防控：防范劳动争议、人才流失、合规诉讼等风险。

第十五条市场营销领域：

（一）合规标准：广告宣传需真实准确，促销活动符合监管要求；客户信息保护需与业务同步；

（二）禁止行为：严禁虚假宣传、价格欺诈、商业贿赂；