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工厂岗位责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国劳动合同法》等国家相关法律法规，以及《企业内部控制基本规范》《集团母公司关于风险防控与合规管理工作的指导意见》等行业准则与集团母公司规定，结合公司实际运营需求，为全面防控专项风险、规范岗位职责、提升管理效能制定。同时，针对当前市场竞争加剧、安全生产压力增大、合规监管趋严等内部管理需求，通过明确岗位责任、强化风险管控，确保公司持续健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、项目管理、人力资源、财务审计、信息管理、环保安全等所有业务场景，以及与第三方合作、供应链管理、突发事件处置等关键环节。各部门及员工应严格遵照执行，确保岗位职责清晰、流程规范、风险可控。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为应对特定领域风险而建立的全流程管理机制，包括风险识别、评估、控制、监督、改进等环节，旨在实现管理目标与合规要求的双向保障。其外延涵盖安全生产管理、招标采购管理、合同履行管理、数据安全管理、财务预算管理等专项领域。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的各类风险，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、财务风险、法律风险、声誉风险等，需根据风险等级采取差异化管控措施。

（三）“XX合规”是指公司及员工在各项业务活动中严格遵守法律法规、行业准则、内部制度及商业道德的行为标准，是防范风险、维护公司利益的基础保障。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围无死角，覆盖所有业务场景与关键环节；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，避免管理真空；

（三）风险导向：以风险识别为核心，优先管控高发、重大风险；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部变化；

（五）协同联动：强化跨部门协作，形成管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核、资源保障等具体工作，确保制度落地。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员，负责统筹协调专项管理工作，制定决策审批标准，监督考核执行情况，确保管理目标达成。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常联络、会议组织、文件管理等工作。

第七条牵头部门职责如下：

（一）负责专项管理制度体系建设，根据法规变化、业务调整及时修订完善；

（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险清单并动态更新；

（三）监督各部门及下属单位执行情况，定期开展考核评价；

（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识；

（五）协调解决跨部门管理难题，确保制度有效落地。

第八条专责部门职责如下：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保操作流程符合制度要求；

（二）优化相关业务流程，减少管理漏洞；

（三）牵头处置专项风险事件，制定应急预案；

（四）建立合规数据库，积累管理经验；

（五）向牵头部门提供专业建议，推动制度完善。

第九条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工学习制度规定，确保操作规范；

（三）及时上报风险事件，配合调查处置；

（四）定期开展自查自纠，提出改进建议；

（五）确保本领域业务符合合规标准，避免重大风险发生。

第十条基层执行岗责任如下：

（一）严格履行岗位职责，遵守操作规范；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（三）主动上报风险隐患，不得隐瞒或迟报；

（四）参与专项培训，提升合规操作能力；

（五）对违规行为及时制止，并向上级反映。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域管理：

（一）业务操作合规标准：供应商选择需基于资质、价格、业绩等多维度评估，禁止关联交易；招标流程需遵循公开、公平、公正原则，确保文件编制、开标评标等环节合规；采购合同签订前需完成法律审核，明确权责条款。

（二）禁止性行为：严禁未经尽职调查盲目采购、严禁违规指定供应商、严禁泄露招标信息；

（三）重点防控点：防止供应商围标串标、防范采购价格虚高、避免合同履行违约。

第十二条项目管理管理：

（一）业务操作合规标准：项目立项需符合公司战略，预算编制需基于实际需求，施工过程需严格按设计图纸执行；项目变更需履行审批程序，确保资金使用效率；项目验收需依据合同条款，确保质量