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巡视整改防反弹制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司内部加强巡视整改、防范问题反弹的实践需求，旨在建立健全专项管理制度体系，强化风险识别与管控能力，确保业务运营长期稳定。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据安全、安全生产等专项领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域或风险类型，制定系统性管理规范、实施专项监控、开展定期评估的一整套管理制度与实践方法。

（二）“XX风险”指因制度缺陷、流程漏洞、人为因素等可能导致公司资产损失、声誉损害或法律责任的风险事件。

（三）“XX合规”指公司及员工在经营活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章，确保业务行为的合法性与正当性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：所有业务领域及环节均纳入专项管理范围，不留监管空白；

（二）责任到人原则：明确各级组织与岗位的专项管理职责，实行责任追究；

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域与环节，优先配置管控资源；

（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对整改防反弹工作负首要领导责任；分管领导对分管领域的专项管理工作负直接责任，需定期向主要负责人汇报管理进展。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，主要履行以下职责：

（一）统筹公司XX专项管理工作的顶层设计，审批重大管理决策；

（二）协调跨部门、跨单位的专项管理协同机制；

（三）监督专项管理制度的执行情况，开展年度评价。

第七条设立XX专项管理办公室（由XX部门牵头），具体负责：

（一）牵头制定与修订专项管理制度，组织培训宣贯；

（二）统筹开展专项风险排查，发布风险预警；

（三）监督考核各部门专项管理履职情况；

（四）归档管理专项管理相关文件与数据。

第八条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.每季度编制专项管理制度更新清单，报领导小组审批；

2.每半年组织一次专项风险会商，形成风险清单；

3.每年开展两次专项管理考核，结果与部门绩效挂钩。

（二）专责部门职责：

1.负责本领域业务流程的合规性审核，出具专业意见；

2.参与重大风险处置，提出整改建议；

3.每月提交专项领域合规报告。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域专项管理要求，制定岗位操作指引；

2.每月填报风险自查表，发现问题及时上报；

3.组织员工开展合规培训，签订承诺书。

第九条基层执行岗需履行以下合规义务：

（一）严格按制度规定执行业务操作，拒绝执行违规指令；

（二）发现XX风险隐患时，立即向直接上级报告，必要时越级上报；

（三）每年签署岗位合规承诺书，确认已掌握相关制度要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）合规标准：供应商准入需通过“资质审查+信用评估+实地考察”全流程验证，建立合格供应商名录动态管理机制；招标流程需遵循“公开公告+资格预审+综合评审”程序，关键环节留痕备查。

（二）禁止行为：严禁未经尽职调查引入供应商，严禁与特定供应商形成利益输送，严禁超预算采购。

（三）重点防控：防范虚假投标、围标串标、价格串通等风险。

第十一条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限明确至X级以上领导签字，大额资金使用需经审计部门预审；税务申报需委托具备资质的第三方机构，确保发票管理全程可追溯。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、隐匿收入，严禁利用账户拆分规避监管。

（三）重点防控：防范资金挪用、逃税漏税等风险。

第十二条数据安全领域：

（一）合规标准：敏感数据存储需加密处理，访问权限实行分级授权，定期开展数据备份与恢复演练。

（二）禁止行为：严禁非授权访问、数据外传，严禁使用个人账户处理敏感数据。

（三）重点防控：防范数据泄露、篡改、滥用等风险。

第十三条安全生产领域：

（一）合规标准：高风险作业需编制专项方案，安全培训合格后方可上岗，定期开展隐患排查与治理。

（二）禁止行为：严禁设备带病运行、违章指挥，严禁无证操作特种设备。

（三）重点防控：防范火灾、坍塌、中毒等事故。

第十四条