2025年证券从业资格《证券交易》专项训练卷.docxVIP

2025年证券从业资格《证券交易》专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)

1.证券交易活动应当遵循公开、公平、公正和（）原则。

A.自愿B.有偿C.诚实信用D.分散风险

2.下列关于证券交易场所的表述，错误的是（）

A.是进行证券集中交易的有形场所

B.可以提供证券交易服务

C.自身不得从事证券交易活动

D.组织和监督证券交易

3.证券交易指令下达到证券公司，证券公司确认接收后，指令传递时效通常不超过（）秒。

A.3B.5C.10D.15

4.证券公司接受客户委托代理买卖证券，应当根据（）的授权进行。

A.中国证券业协会B.证券登记结算公司C.客户D.证监会派出机构

5.证券交易中，买方和卖方在交易达成后，按照约定分别履行支付价款和交付证券义务的行为是（）。

A.委托B.成交C.交收D.过户

6.目前，我国A股股票交易的交收方式主要是（）。

A.T+0交收B.T+1交收C.T+2交收D.T+N交收

7.投资者在办理证券委托交易时，必须明确委托的（）要素。

A.证券名称和数量B.证券名称和价格C.证券代码和价格D.证券代码和数量

8.以下哪种订单类型一旦成交，不能撤销或修改？（）

A.市价委托B.限价委托C.立即成交否则取消委托（ICE）D.停止损失委托

9.证券公司为客户办理融资融券业务，必须取得（）的批准。

A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券登记结算公司

10.融资买入证券时，投资者需要交付一定比例的保证金，这个比例称为（）。

A.维持担保比例B.保证金比例C.溢价率D.折扣率

11.下列关于融资融券交易风险的表述，错误的是（）。

A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.经营风险不是

12.债券回购交易是一种以债券为担保的短期资金融通方式，其期限通常在（）以内。

A.1个月B.3个月C.6个月D.1年

13.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合法律法规规定的（）要求。

A.投资者适当性B.资金安全C.技术先进D.成本低廉

14.证券公司为客户提供的融资融券额度，通常受到其资本实力的限制，这体现了（）原则。

A.风险隔离B.投资者适当性C.资本充足D.公开透明

15.在证券交易中，因不可抗力导致无法履行合同义务，可以免除部分或全部责任，这属于（）原则的体现。

A.公平B.诚实信用C.自愿D.非强制性

16.证券交易参与者应当妥善保存委托记录、交易记录等凭证，保存期限不得少于（）年。

A.1B.2C.3D.5

17.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户账户从事（）活动。

A.代理买卖B.证券投资C.内幕交易D.公开宣传

18.证券自营业务的禁止行为不包括（）。

A.违规使用客户资金B.利用内幕信息交易C.分散投资风险D.超出规定范围自营

19.证券投资咨询业务人员从事业务活动，不得为自己或他人利益，损害（）的合法权益。

A.证券公司B.投资者C.上市公司D.证券交易所

20.下列关于证券账户的表述，错误的是（）。

A.是投资者持有证券的凭证B.只能开立一个C.可以是实物形式或电子形式D.用于记录证券的持有人及其变动情况

21.证券交易结算资金是指证券公司客户用于证券交易的（）。

A.交易收入B.保证金C.存款资金D.借款资金

22.证券公司客户的证券交易结算资金，应当存放在指定的商业银行，该银行的确定应当遵循（）原则。

A.自愿选择B.招标选择C.指定D.协商

23.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与存管银行签订协议，明确双方的权利和义务，这体现了（）的要求。

A.安全保障B.公开透明C.客户自愿D.便捷高效

24.证券公司可以将其客户的证券交易结算资金归入其自有财产，这个说法是（）的。

A.正确B.错误

25.证券公司办理融资融券业务，应当保证客户的交易证券和资金安全，这属于其（