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项目风险识别与应对策略清单模板

适用情境与对象

实施流程与操作步骤

第一步：明确项目范围与目标

操作内容：清晰界定项目的边界、核心目标（如时间、成本、质量、范围交付物）、关键干系人（客户、团队、供应商等）及项目所处的外部环境（政策、市场、技术趋势等）。

输出成果：形成《项目说明书》，明确“做什么”“交付什么”“何时交付”，为风险识别提供基准依据。

第二步：组建风险识别团队

操作内容：根据项目特性，邀请跨角色成员参与，包括项目经理、技术负责人、业务专家、一线执行人员、客户代表（若适用）等，保证风险视角的全面性。

关键要求：团队成员需熟悉项目背景，具备风险敏感性，避免单一部门或个人主导导致遗漏。

第三步：收集历史数据与信息

操作内容：

回顾类似历史项目的风险记录（如风险清单、复盘报告、问题跟踪表）；

分析当前项目的特殊性（如新技术应用、跨地域协作、预算紧张等）；

收集外部环境信息（如行业政策变动、竞争对手动态、供应链风险等）。

工具建议：项目文档库、行业报告、专家访谈、干系人沟通记录。

第四步：开展风险识别活动

操作内容：通过结构化方法系统识别潜在风险，常用工具包括：

头脑风暴法：团队自由发言，列出所有可能影响项目目标的不确定因素（如“核心技术人员*离职”“关键设备交付延迟”），不设限制，记录所有想法；

德尔菲法：针对复杂风险，组织3-5名匿名专家多轮反馈，逐步达成共识；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别项目面临的外部威胁（如市场萎缩）和内部劣势（如资源不足）引发的风险；

检查清单法：基于历史项目模板和行业通用风险清单，逐项核对（如“需求是否频繁变更？”“供应商资质是否达标？”）。

输出成果：形成《初步风险清单》，包含风险描述、所属类别（技术/管理/市场/资源/外部等）。

第五步：风险分析与等级评估

操作内容：对识别出的风险从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级。

可能性评估：参考历史数据或专家经验，将风险发生概率划分为5个等级（1=极低，5=极高），例如：“技术难题导致延期”可能性为4（较高），因项目涉及新技术且团队经验不足；

影响程度评估：评估风险对项目目标（时间、成本、质量、范围）的负面影响，同样划分为5个等级（1=轻微，5=灾难性），例如：“核心数据泄露”影响程度为5（灾难性），可能导致项目终止或法律纠纷；

风险等级计算：风险值=可能性×影响程度，根据风险值划分等级（如1-8为低风险，9-16为中风险，17-25为高风险）。

工具建议：概率-影响矩阵（横轴为可能性，纵轴为影响程度，通过交叉区域确定风险等级）。

第六步：制定风险应对策略

操作内容：针对不同等级的风险，从“规避、转移、减轻、接受”四类策略中选择并制定具体措施：

规避策略：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

转移策略：将风险影响转移给第三方（如通过购买保险转移财产损失风险，或与供应商签订违约条款转移交付延迟风险）；

减轻策略：采取措施降低风险可能性或影响程度（如增加测试环节降低技术风险，或储备备用人员减少人员离职影响）；

接受策略：对低风险或应对成本过高的风险，选择不主动应对，但需准备应急计划（如预留10%预算应对突发成本超支）。

输出要求：每个风险明确“应对措施”“触发条件”（如“风险可能性≥70%时启动应对”）、“责任人”及“完成时限”。

第七步：建立风险登记册并动态更新

操作内容：将风险识别、分析、应对策略等信息汇总为《风险登记册》（模板见下文），作为项目风险管理的核心文档。在项目执行过程中，定期（如每周例会、每月评审）更新风险状态（如“已发生”“已关闭”“新识别”），跟踪应对措施执行效果，并根据项目进展（如范围变更、外部环境变化）重新评估风险等级。

第八步：风险监控与报告

操作内容：

定期向项目干系人（如项目发起人、客户）报告风险状态，重点关注高风险项的应对进展；

对已发生的风险，启动应急计划并记录处理过程；

项目结束后，将风险登记册及应对经验归档，为后续项目提供参考。

风险清单模板结构

序号

风险名称

风险类别

风险描述（具体、可观测）

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险等级（低/中/高）

风险责任人

应对策略（具体措施）

触发条件

应对责任人

状态（未发生/已发生/已关闭）

备注

1

核心技术人员*离职

资源风险

项目组2名核心开发人员因个人职业规划可能离职

4

5

高

张三

减轻：提前招聘1名备用开发人员，建立知识库文档；接受：预留项目总工时5%的缓冲时间

风险可能性≥70%

李四

未发生

每月更新人员稳定性评估

2

关键设备交付延迟

供应链风险

供应商A因产能不足，可能导致核心设备交付延迟2周以上

3

4

中

王五

转移：与供应商签订延迟交付违