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不再实行主办券商持续督导制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家相关法律法规，参照行业监管机构关于持续督导工作的指导意见，结合公司治理结构及内部风险防控需求，为规范公司业务运营管理，防控专项风险，提升合规经营水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在经营活动中涉及持续督导事项的业务场景，包括但不限于XX业务领域的风险防控、合规审查及流程管理。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定业务领域或风险类型，建立的全流程、系统性管控体系，涵盖风险识别、评估、应对、监督等环节。

（二）XX风险：指公司在经营活动中可能面临的合规风险、操作风险、市场风险等，具有潜在损失性、可控性及可识别性。

（三）XX合规：指公司业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保合法合规经营的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入专项管理范畴，不留管控死角。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任主体可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略及资源投入。

（四）持续改进：通过评估反馈机制，优化管理流程及制度体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管相关负责人为直接责任人，负责统筹落实专项管理制度。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策及协调机构，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职责：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，制定总体管控策略。

（二）审批重大风险事件的处置方案及专项管理制度修订。

（三）监督评价专项管理工作的有效性，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责具体工作，主要职责包括：

（一）牵头制定及修订专项管理制度，推动制度落地实施。

（二）组织开展专项风险排查，编制风险清单及应对预案。

（三）定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度的建设、完善及宣贯工作。

（二）组织开展专项风险识别、评估及处置，推动风险防控措施落地。

（三）监督各部门、下属单位专项管理工作的执行情况，实施考核评价。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求。

（二）参与流程优化工作，提出改进建议，推动风险点前置管控。

（三）牵头处理专项领域的风险事件，协调相关部门协同处置。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险防控工作。

（二）建立业务操作台账，记录关键风险点及应对措施。

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合专项检查及整改。

第十一条基层执行岗位责任：

（一）严格遵守XX专项管理制度，落实岗位合规操作要求。

（二）在业务操作中主动识别并上报风险隐患，履行风险报告义务。

（三）签署岗位合规承诺书，确保行为符合制度规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）业务操作合规标准：供应商选择需符合《供应商尽职调查管理办法》，通过公开招标、竞争性谈判等方式实施，禁止利益输送。

（二）禁止性行为：严禁未经评估直接引入关联方供应商，禁止以不合理的价格或条件签订采购合同。

（三）重点防控点：防范供应商资质造假、履约能力不足等风险，建立供应商黑名单制度。

第十三条招投标管理：

（一）业务操作合规标准：招投标活动需遵守《XX招投标管理办法》，确保流程公开透明，符合“公平、公正、公开”原则。

（二）禁止性行为：严禁围标、串标行为，禁止泄露投标信息至未参与竞标方。

（三）重点防控点：加强对评标专家的资质审核，防范评标过程中的暗箱操作风险。

第十四条资金审批管理：

（一）业务操作合规标准：资金审批需严格遵循《资金使用管理办法》，明确审批权限及流程，确保审批依据充分。

（二）禁止性行为：严禁超权限审批、越级审批，禁止挪用资金用于非批准用途。

（三）重点防控点：防范资金审批过程中的舞弊行为，建立多级复核机制。

第十五条税务合规管理：

（一）业务操作合规标准：税务处理需符合《税务合规管理办法》，确保发票开具、纳税申报准确无误。

（二）禁止性行为：严禁虚开发票、偷税漏税等违法行为，禁止通过关联交易转移利润。

（三）重点防控点：加强税务政策学习，建立税务风