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2026年度廉政建设制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于强化廉洁风险防控的总体要求制定。为规范企业内部管理行为，防控专项领域廉政风险，促进业务流程标准化、合规化，结合公司实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、财务、项目审批、数据管理、工程建设等业务场景。各部门及下属单位应严格遵照执行，确保各项廉政要求嵌入业务全流程。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如采购、财务等）制定的廉政风险防控及合规管理方案，包括政策依据、操作规范、监督考核等内容。

（二）“XX风险”指在业务操作过程中可能引发廉洁问题的潜在风险，如利益输送、权钱交易、流程违规等。

（三）“XX合规”指业务活动严格遵守国家法律法规及企业内部制度，确保决策、执行、监督各环节合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景及环节纳入廉政管控范围；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的廉政职责，形成责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：动态优化管理机制，提升防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹部署、监督落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、资源保障及问题处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调廉政管理工作，制定重大决策，审批年度计划，并组织开展监督评价。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责日常运转，具体职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设及修订；

（二）组织开展廉政风险排查及评估；

（三）协调跨部门合规问题处置；

（四）指导培训宣贯工作。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定XX专项管理制度及实施细则；

（二）定期组织专项风险识别，更新风险清单；

（三）监督各部门落实廉政要求，开展合规考核；

（四）归集管理相关培训资料及案例库。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如采购领域的供应商尽职调查、财务领域的资金审批权限核验；

（二）推动流程优化，嵌入合规节点，如合同签订前的合规风险评估；

（三）建立风险处置预案，协调解决业务中的合规问题。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域廉政风险自评；

（二）组织员工学习制度，开展岗位合规操作培训；

（三）及时上报风险事件及管理建议。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）发现违规行为或风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延；

（三）按规定流程操作，不得擅自变更业务规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

（一）合规标准：供应商选择需通过公开招标、竞争性谈判等程序，严格执行“三重一大”决策机制；资质审查需覆盖企业信用、财务状况、法律诉讼等全维度；合同签订前完成合规尽调，留存尽调报告备查。

（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送，禁止收受供应商礼品、回扣；严禁围标串标、泄露招标信息。

（三）重点防控：供应商选择过程中的非程序性干预、合同价格异常波动等。

第十三条财务领域：

（一）合规标准：资金审批遵循“分级授权、双人复核”原则，单笔金额超过X万元的支出需经分管领导审批；税务申报需确保发票合规、账目真实；定期开展内部审计，核查资金流向。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆分项目套取资金；禁止设立小金库、账外账。

（三）重点防控：大额资金支付的决策流程合规性、关联方交易的资金审批独立性。

第十四条项目审批领域：

（一）合规标准：项目立项需通过可行性论证及合规评估，重大项目需经领导小组审议；实施过程实行里程碑管理，关键节点需报备进展报告；验收需第三方机构参与，出具合规性意见。

（二）禁止行为：严禁指定分包商、截留项目款项；禁止以项目审批权谋取私利。

（三）重点防控：项目变更的程序合规性、验收标准的客观性。

第十五条数据管理领域：

（一）合规标准：敏感数据采集需获得授权，存储加密符合行业标准；数据共享需经审批，并明确使用范围；离职员工需进行数据权限回收。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露客户信息；禁止将数据用于非业务目的。

（三）重点防控：数据访问权限控制失效、跨境传输的合规