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2026年要强化公司治理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司相关治理要求制定，结合公司当前发展实际及专项风险防控需求，旨在规范公司治理行为，完善风险管理体系，提升合规经营水平，确保公司战略目标的稳健实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、财务、数据管理、项目建设、对外合作等关键领域。各部门及下属单位应严格按照本制度要求履行职责，确保制度执行到位。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定治理领域（如采购、财务、数据等）建立的全流程、系统化风险防控与管理机制，涵盖风险识别、评估、应对、处置等环节。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的法律、财务、市场、声誉等方面的潜在威胁，需通过专项管理手段进行识别与控制。

（三）“XX合规”是指公司及员工在业务活动中严格遵循国家法律法规、行业准则及内部规章制度的行为准则，确保经营活动合法合规。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的治理责任，做到责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理机制，提升治理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对分管领域的专项管理负直接责任，确保制度有效落地。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组负责统筹协调公司XX专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价制度执行效果。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司XX专项管理制度体系建设，确保制度与国家法规、行业准则及集团要求相衔接。

（二）协调解决跨部门、跨领域的重大管理问题，推动制度执行落地。

（三）定期听取各部门XX专项管理情况汇报，评估制度有效性，提出优化建议。

第八条牵头部门负责XX专项管理工作的统筹推进，主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度，明确业务操作标准及合规要求。

（二）定期开展专项风险排查，识别、评估、上报重大风险事项。

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，开展考核评价，提出改进建议。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核与风险处置，主要职责包括：

（一）审核业务流程、合同条款、操作行为等，确保符合专项管理制度要求。

（二）优化业务流程，减少管理漏洞，提升合规效率。

（三）牵头处置重大风险事件，形成处置报告并报领导小组备案。

第十条业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，主要职责包括：

（一）组织本领域员工学习专项管理制度，开展合规培训。

（二）开展日常风险防控，及时上报风险隐患及处置情况。

（三）配合牵头部门、专责部门开展检查考核，落实整改要求。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行以下职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任义务。

（二）在业务操作中主动识别、上报风险隐患，不得瞒报、漏报。

（三）接受专项管理培训，提升合规意识与操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理应重点关注以下环节：

（一）供应商尽职调查：建立供应商准入标准，全面审查其资质、信用、履约能力，严禁与关联方违规合作。

（二）招标流程规范：严格执行招标程序，确保公开、公平、公正，严禁围标、串标等违规行为。

（三）合同签订管理：明确合同关键条款审核责任，确保合同内容合法合规，防范法律风险。

第十三条财务领域管理应重点关注以下环节：

（一）资金审批权限：明确各级资金审批权限，严禁超权审批、虚假审批。

（二）税务合规要求：严格遵循税收政策，确保纳税申报准确无误，严禁偷税漏税。

（三）资产盘点管理：定期开展资产盘点，确保账实相符，防范资产流失风险。

第十四条数据管理领域管理应重点关注以下环节：

（一）数据采集规范：明确数据采集范围、方式及用途，确保采集行为合法合规。

（二）数据安全防护：建立数据加密、访问控制等安全措施，防范数据泄露风险。

（三）数据销毁管理：规范数据销毁流程，确保废弃数据彻底销毁，避免信息泄露。

第十五条项目建设领域管理应重点关注以下环节：

（一）项目立项审核：严格审查项目