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交易所风险管理制度包括哪些制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》《金融企业内部控制评价指引》等行业准则，以及[集团母公司名称]《关于进一步加强风险管控的意见》等内部规定制定。同时，为有效防控交易所运营过程中的系统性风险、操作风险、市场风险及合规风险，规范相关业务流程，保障交易所健康稳定发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于交易所各部门、下属单位及全体员工，覆盖交易所交易、结算、清算、技术支持、客户服务、采购、财务、人力资源等所有业务场景及管理活动。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）XX专项管理：指交易所围绕特定风险领域（如交易安全、数据保护、反洗钱等）建立的全流程风险防控、合规审查、处置改进的管理体系。

（二）XX风险：指因内部管理缺陷、外部环境变化或人为因素可能导致的交易中断、数据泄露、财产损失、法律责任等负面影响的可能性。

（三）XX合规：指交易所业务活动、管理制度及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部要求的程度。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务环节、部门及岗位纳入风险管控范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：根据风险等级优先配置资源，动态调整管控策略。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对交易所XX专项管理负总责，承担最终责任；分管XX专项管理工作的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大风险决策、跨部门协同及年度评价。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常协调、文件起草、会议组织及信息汇总工作。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定、修订XX专项管理制度及操作规程；

（二）组织全公司范围内的风险识别、评估及分级管理；

（三）协调专责部门与业务部门的风险处置与整改工作；

（四）开展XX专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如交易系统安全、数据加密标准等；

（二）推动XX专项管理流程优化，如完善交易异常监测机制；

（三）参与重大风险事件的调查处置，提出改进建议；

（四）跟踪XX专项管理相关法规变化，及时更新内部要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查与防控；

（二）建立岗位操作手册，确保员工行为符合合规标准；

（三）配合专责部门完成XX专项管理检查与整改；

（四）定期报送XX专项管理动态及风险隐患。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，遵守XX专项管理操作规程；

（二）主动识别并上报XX专项管理风险隐患，如发现交易系统异常、数据接触不当等；

（三）拒绝执行违反XX专项管理要求的指令，并及时向直属上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条交易操作管控：业务操作必须符合交易所交易规则，严禁超权限交易、虚假申报等行为。禁止性行为包括：严禁利用内幕信息交易、严禁私下达成交易协议。重点防控点为系统接口安全、订单匹配逻辑等。

第十三条数据保护管理：所有业务数据存储、传输及使用必须符合数据安全标准，禁止非授权访问、泄露或滥用。禁止性行为包括：严禁将客户数据用于商业营销、严禁未加密传输敏感数据。重点防控点为数据库访问权限控制、数据脱敏处理。

第十四条系统安全管理：交易系统必须定期进行漏洞扫描与压力测试，禁止未经审批的系统变更。禁止性行为包括：严禁使用非官方渠道更新系统补丁、严禁擅自接入外部网络。重点防控点为防火墙策略、入侵检测机制。

第十五条合同履约管理：所有业务合同必须经专责部门审核，禁止签订权责不清的协议。禁止性行为包括：严禁以不合理条款转嫁风险、严禁伪造合同签署。重点防控点为法律风险条款审查、履约过程监控。

第十六条财务资金管理：资金审批必须严格遵循权限分级原则，禁止违规拆分大额支付。禁止性行为包括：严禁设立“小金库”、严禁未按合同约定支付款项。重点防控点为预算执行监督、资金流向跟踪。

第十七条客户权益保护：客户投诉必须7日内响应，禁止推诿或隐瞒问题。禁止性行为包括：严禁泄露客