公共资源交易中心巡查制度.docxVIP

公共资源交易中心巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合公司（以下简称“公司”）在公共资源交易领域的业务实践与管理需求，为规范交易行为、防控专项风险、提升合规水平，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公共资源交易中心在交易组织、供应商管理、流程执行、风险防控等环节的专项管理要求，以及相关业务场景的合规操作规范。

第三条本制度下列术语含义：

（一）XX专项管理：指围绕公共资源交易全过程，通过制度设计、流程管控、风险识别、监督考核等手段，实现交易行为合法合规、风险可控的管理活动。

（二）XX风险：指在交易环节中可能引发违法违规、利益输送、资产损失或声誉损害的潜在事项。

（三）XX合规：指交易活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度，确保交易程序、结果及履约过程的合法性与合理性。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖交易前、中、后全流程及所有业务场景。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与操作权限。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据法规变化、业务发展动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险处置等最终决策责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行、监督考核及日常管理。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹公司XX专项管理工作，审定管理制度与重大事项；

（二）协调跨部门管理难题，决策重大风险处置方案；

（三）监督考核各层级专项管理成效，定期发布管理报告。

第七条领导小组下设办公室（设在XX部门），承担以下职责：

（一）组织制定、修订专项管理制度及操作细则；

（二）统筹开展风险排查、合规审查及培训宣贯；

（三）收集分析管理数据，提出优化建议。

第八条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：由XX部门承担，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度有效落地。

（二）专责部门：由XX部门承担，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例总结。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。

第九条基层执行岗（包括但不限于交易员、审核员、服务人员）应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规程；

（二）及时上报可疑交易行为或潜在风险隐患；

（三）配合开展合规审查、调查取证等工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条供应商管理：

（一）业务操作合规标准：严格执行供应商准入、资格预审、履约评价等制度，确保过程公开透明、结果公平公正；建立供应商信用档案，动态调整准入名单。

（二）禁止性行为：严禁任何形式的利益输送（如关联交易、围标串标）、虚假资质申报、违规代持资质等。

（三）重点防控点：防范因信息不对称导致的供应商围标风险、因资质审核不严引发的市场垄断风险。

第十一条招标投标程序：

（一）业务操作合规标准：招标文件编制需符合格式规范、技术参数科学合理；开评标过程需全程录音录像，专家抽取需随机封闭；中标结果公示期不得少于X日。

（二）禁止性行为：严禁泄露招标文件内容、干预评标结果、擅自变更中标人等行为。

（三）重点防控点：关注投标人以非正常报价方式操纵评标结果的倾向性风险、因评标专家失职导致的程序瑕疵风险。

第十二条交易文件审核：

（一）业务操作合规标准：审核岗需逐条核对交易文件的法律效力、格式规范及逻辑一致性；重大事项需经多人复核，并保留审核记录。

（二）禁止性行为：严禁因个人利益对审核意见进行干预、规避审核程序等。

（三）重点防控点：防范因文件缺陷导致交易无效的履约风险、因审核疏漏引发的法律责任风险。

第十三条评标专家管理：

（一）业务操作合规标准：建立评标专家库，实行随机抽取、轮换回避制度；对专家履职行为进行匿名评价，定期开展培训。

（二）禁止性行为：严禁外聘专家、专家与投标人存在利益关联、违规泄露评标信息等。

（三）重点防控点：防范专家“专业不足”导致的评审质量风险、“主观干预”引发的程序违规风险。

第十四条履约监管：

（一）业务操作合规标准：签订合同前需经合规审查，明确违约责任及争议解决