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党的主席制度改变为书记制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合公司内部治理需求与风险防控目标制定。为规范公司治理结构优化，明确组织领导职责，完善制度体系，现就党的主席制度改为书记制度的后续管理机制作出规定。具体政策依据包括但不限于国家关于完善公司治理的指导意见、集团母公司关于组织架构调整的管理办法以及公司为防控决策风险、提升管理效能的内部需求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略规划、组织人事、资本运作、业务运营、合规管理、风险防控等场景。所有单位及个人均须严格执行本制度要求，确保制度落实到位。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如组织架构调整）实施的系统性风险防控与流程规范管理活动，涵盖制度设计、风险识别、责任落实、监督考核等全流程管理。

（二）“XX风险”指因制度缺陷、操作失误、外部环境变化等可能对公司治理、业务运营、资产安全等造成损害的潜在风险，包括但不限于决策风险、执行风险、合规风险。

（三）“XX合规”指公司及员工在业务活动、决策流程中符合法律法规、监管要求及内部规章的行为准则，是公司健康发展的基础保障。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有相关领域与层级，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责边界，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹制度体系构建、重大风险处置及组织保障。分管领导承担直接责任，负责分管领域的专项管理落地、监督考核及资源协调。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：制定专项管理制度，统筹跨部门管理事项。

（二）决策审批：对重大管理事项、风险处置方案进行审批。

（三）监督评价：定期评估专项管理有效性，提出优化建议。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.负责专项管理制度体系的建设与修订；

2.组织开展专项风险识别与评估；

3.制定监督考核标准，推动责任落实；

4.开展全员培训宣贯，提升合规意识。

（二）专责部门职责：

1.负责专项领域的业务合规审核；

2.优化相关业务流程，降低操作风险；

3.建立风险处置预案，指导业务部门应对。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

2.及时上报风险隐患，配合调查处置；

3.加强员工培训，确保操作规范。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）按照制度流程开展业务，拒绝违规操作；

（三）主动上报风险隐患，提供证据材料。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条组织架构管理：规范新任书记选拔程序，确保选拔过程公开透明、程序合规。明确书记任期、职权范围及考核标准，防止权力滥用。

第十条党务工作合规：建立书记工作台账，记录会议决策、活动开展等关键事项。定期开展党务工作自查，确保流程符合规定，避免形式主义。

第十一条资源配置管理：规范书记履职所需经费、办公场所等资源审批流程，严禁超标准配置或截留挪用。

第十二条决策流程规范：书记重大事项决策须经集体讨论，形成书面决议。建立决策失误追溯机制，明确责任追究标准。

第十三条信息保密管理：书记工作涉及敏感信息须严格保密，制定分级授权制度，防止信息泄露。

第十四条内部审计监督：定期对书记履职情况开展审计，重点检查决策执行、资源使用等环节，审计结果与绩效考核挂钩。

第十五条人员培训管理：分层级开展书记履职能力培训，内容涵盖政策法规、管理实务、风险防控等，提升履职水平。

第十六条异常处置机制：建立书记履职异常上报机制，业务部门发现违规行为须第一时间上报，牵头部门负责核实处置。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订。重大调整须由领导小组审议通过。

第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，明确整改时限。

第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查