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入围命题制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的规定，结合公司实际发展需求，旨在规范XX专项管理活动，防范化解专项风险，促进业务合规运营，保障公司资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理的全流程，包括但不限于业务操作、风险识别、合规审查、应急处置等环节。所有涉及XX专项管理的业务场景，均须严格遵守本制度规定。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为防范XX领域风险、规范业务流程、确保合规运营而建立的一整套管理机制，涵盖风险识别、评估、控制、处置等环节。

（二）“XX风险”是指因XX领域业务操作不当、制度缺陷或外部环境变化可能导致的资产损失、法律责任或声誉损害等潜在威胁。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX领域业务活动中，严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章，确保业务行为合法、合规、合规。

（四）“XX专项管理责任主体”是指参与XX专项管理的决策层、管理组织及执行岗位，包括但不限于公司主要负责人、专项管理领导小组、牵头部门、专责部门、业务部门及基层执行岗。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保XX专项管理覆盖所有业务场景、所有员工，不留管理空白。

（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体的职责边界，确保风险防控责任落实到具体岗位。

（三）“风险导向”原则：聚焦XX领域重大风险点，实施差异化管控措施。

（四）“持续改进”原则：定期评估XX专项管理体系有效性，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管XX专项管理的领导承担直接责任人职责，负责统筹协调、监督考核及制度完善等工作。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理工作，协调跨部门协作。

（二）审批XX专项管理制度及重大风险应对方案。

（三）监督XX专项管理执行情况，开展年度评估。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在牵头部门），负责领导小组日常工作，具体职能包括：

（一）收集、分析XX专项管理相关数据与信息。

（二）组织XX专项管理培训与宣传。

（三）跟踪制度执行情况，提出优化建议。

第八条牵头部门（如XX部）作为XX专项管理的牵头单位，主要职责包括：

（一）组织制定、修订XX专项管理制度。

（二）统筹XX专项风险排查与评估工作。

（三）监督各部门XX专项管理落实情况。

第九条专责部门（如合规部、风控部）作为XX专项管理的支撑单位，主要职责包括：

（一）审核XX专项管理业务流程的合规性。

（二）优化XX专项管理操作规范。

（三）协助处置XX专项风险事件。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行单位，主要职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控。

（二）执行XX专项管理操作规范，确保业务合规。

（三）及时上报XX专项风险事件。

第十一条基层执行岗作为XX专项管理的具体实施者，须履行以下责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知XX专项管理操作规范。

（二）主动识别、上报XX专项风险隐患。

（三）拒绝执行违反XX专项管理的业务指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准

XX专项管理业务操作须符合以下标准：

（一）供应商选择须通过合法渠道尽职调查，严禁利益输送。

（二）招标流程须遵循公开、公平、公正原则，确保决策透明。

（三）合同签订须严格审核条款合规性，明确权利义务边界。

第十三条禁止性行为

XX专项管理禁止以下行为：

（一）严禁关联交易利益输送，禁止未经审批的私下合作。

（二）严禁违规转包分包，确保业务承接方具备相应资质。

（三）严禁泄露XX专项管理敏感信息，包括业务数据、风险清单等。

第十四条专项风险重点防控

XX专项管理须重点防控以下风险：

（一）XX领域政策变化风险，及时调整管理策略。

（二）XX专项操作漏洞风险，加强流程监控与审计。

（三）XX领域外部欺诈风险，建立风险预警机制。

第十五条业务合规审查要求

XX专项管理业务实施前须开展合规审查，具体要求如下：

（一）重大业务决策须由领导小组审批，确保合规性。